на главную



197101, Санкт-Петербург, улица
Б.Монетная, дом 16

(812) 448 9552
(901) 301 0570

 

ПОЛЕЗНО ЗНАТЬ ПРО... Реестр акционеров

Ограничения на получение информации из реестра акционеров эмитентом (акционерным обществом)



Ограничения на получение информации из реестра акционеров эмитентом (акционерным обществом)
 
 
С 1 июля 2016 года вступили в силу изменения в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг», которые затронули порядок получения эмитентом - акционерным обществом информации из реестра своих акционеров.
На сегодняшний день все акционерные общества обязаны поручить ведение реестра своих акционеров регистратору – специальной организации, имеющей лицензию на ведение реестров. Поэтому для получения официальной информации об акционерах общество должно обращаться именно к регистратору, а не использовать сведения, поступавшие в общество от самих акционеров, минуя регистратора. 
Основные требования к порядку предоставления информации держателями реестра устанавливают нормы статей 8.6, 8.6-1, 8.7-1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг». Согласно этим нормам по требованию эмитента - акционерного общества держатель реестра обязан предоставить ему список владельцев ценных бумаг, составленный на указанную в требовании дату. Эмитент вправе заявить такое требование, если предоставление запрашиваемого списка необходимо ему для исполнения обязанностей, предусмотренных федеральными законами. Сам список предоставляется эмитенту в течение 15 рабочих дней с даты получения требования, а если дата, определенная в требовании, наступает позднее дня получения требования регистратором, то в течение 15 рабочих дней со дня наступления этой даты.
Эмитент вправе запросить и получить у регистратора список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам (список лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев ценных бумаг, список лиц, имеющих преимущественное право приобретения ценных бумаг, и другое). Требования к таким спискам и срокам их предоставления устанавливаются Банком России.
Помимо списков в предусмотренных федеральным законом случаях для исполнения обязанностей, возложенных на эмитента федеральными законами, акционерному обществу регистратором может быть предоставлена информация о конкретном лице, которому открыт лицевой счет (счет депо), а также информация о количестве ценных бумаг, которые учитываются на указанном лицевом счете (счете депо).
В помощь регистраторам и эмитентам Банк России попытался свести воедино встречающиеся в действующем законодательстве случаи, когда эмитент вправе, а регистратор обязан предоставить информацию из реестра акционеров. Они перечислены в письме Банка России от 29.05.2014 N 015-55-4/4158 "О разъяснении вопросов, касающихся предоставления информации держателями реестра владельцев ценных бумаг и номинальными держателями (депозитариями) ценных бумаг". 
Так, согласно письму Банка России, эмитенты вправе запрашивать информацию в следующих случаях:
1) в целях осуществления прав, закрепленных ценными бумагами, в том числе в случаях составления списка:
а) лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров в соответствии с пунктом 3 статьи 8 Закона о рынке ценных бумаг, пунктом 1 статьи 51 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах);
б) лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев в соответствии с пунктом 3 статьи 8 Закона о рынке ценных бумаг, статьей 18 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах", пунктом 2.13 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, утвержденного приказом ФСФР России от 07.02.2008 N 08-5/пз-н;
в) лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев ипотечных сертификатов участия в соответствии с пунктом 3 статьи 8 Закона о рынке ценных бумаг, статьей 26 Федерального закона от 11.11.2003 N 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах", пунктом 2.13 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания владельцев ипотечных сертификатов участия, утвержденного приказом ФСФР России от 15.12.2009 N 09-55/пз-н;
г) зарегистрированных лиц в целях осуществления выплат по ценным бумагам, в том числе дивидендов в соответствии с пунктом 3 статьи 8 Закона о рынке ценных бумаг, пунктом 2 статьи 42 Закона об акционерных обществах;
д) лиц, имеющих право на получение денежных средств и (или) приобретаемых акционерами общества на основании решения об уменьшении уставного капитала общества путем уменьшения номинальной стоимости акций эмиссионных ценных бумаг в соответствии с пунктом 3 статьи 29 Закона об акционерных обществах;
е) лиц, имеющих преимущественное право приобретения дополнительных акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции в соответствии с пунктом 2 статьи 40 Закона об акционерных обществах;
ж) акционеров, имеющих право требовать выкупа обществом принадлежащих им акций в соответствии с пунктом 2 статьи 75 Закона об акционерных обществах;
з) владельцев приобретаемых ценных бумаг, составляемого на основании данных реестра владельцев ценных бумаг на дату получения открытым обществом добровольного или обязательного предложения в соответствии с пунктом 2 статьи 84.3 Закона об акционерных обществах;
и) владельцев выкупаемых ценных бумаг в соответствии со статьей 84.8 Закона об акционерных обществах;
2) в целях раскрытия информации на рынке ценных бумаг в соответствии с требованиями статьи 30 Закона о рынке ценных бумаг;
3) в целях предоставления полной информации о структуре собственности профессионального участника рынка ценных бумаг согласно пункту 2.1.10 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 20.07.2010 N 10-49/пз-н;
4) для размещения на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк в соответствии с пунктом 1 Положения о порядке раскрытия на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, утвержденного Банком России 27.10.2009 N 345-П;
5) для предоставления списка акционеров (участников), являющихся собственниками более пяти процентов акций (долей, вкладов, паев) в уставном (складочном) капитале юридического лица - приобретателя акций (долей) кредитной организации в соответствии с абзацем шестым пункта 3.2.1 Инструкции Банка России от 25.10.2013 N 146-И "О порядке получения согласия Банка России на приобретение акций (долей) кредитной организации";
6) для предоставления выписки из реестра о составе акционеров, владеющих более чем 5 процентами акций акционерного общества в соответствии с пунктом 12 Перечня документов, представляемых российским экспортером в ЗАО "РОСЭКСИМБАНК" для получения гарантии банка-агента (тендерной гарантии, авансовой гарантии, гарантии надлежащего исполнения контрактных обязательств), являющегося приложением 4 к приказу Минфина Российской Федерации от 08.09.2004 N 76н "О перечне документов, представляемых для получения гарантий для оказания государственной поддержки экспорта промышленной продукции";
7) в целях предоставления выписки из реестра акционеров для получения права пользования участком недр в целях добычи подземных вод, используемых для питьевого водоснабжения населения или технологического обеспечения водой объектов промышленности согласно подпункту 4 пункта 3 Порядка рассмотрения заявок на получение права пользования недрами для целей добычи подземных вод, используемых для питьевого водоснабжения населения или технологического обеспечения водой объектов промышленности, утвержденного приказом Минприроды России от 29.11.2004 N 710.