- ВОПРОС-ОТВЕТ -

Вопрос: Наше Общество осуществляет самостоятельное ведение реестра акционеров. В реестре существует лицевой счет учредителя управления и доверительного управляющего пакетом акций. Мы обнаружили, что договор ДУ истек в 2011 году, а списки лиц на участие в собрании и получение дивидендов составлялись относительно доверительного управляющего. Должно  ли было наше Общество как реестродержатель отслеживать окончание срока действия договора ДУ? Или кто-то из его сторон должен был уведомить нас об этом? Кто должен быть инициатором перевода акций на счет их владельца, и несет ли ответственность за это реестродержатель? Приведите, пожалуйста, ссылки на законодательство.

Ответ: Инициатором перевода акций с лицевого сета доверительного управляющего на лицевой счет владельца выступает доверительный управляющий, так как именно на его счете акции числятся в реестре акционеров. Это подтверждается нормами п. 2.14 Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, утвержденного Приказом ФСФР РФ от 03.04.2007 N 07-37/пз-н. Реестродержатель не наделен правом самостоятельно без письменного распоряжения что либо делать в реестре. Об этом говорится, в частности, в п. 3 ст. 8 ФЗ «О рынке ценных бумаг»:

«В обязанности держателя реестра входит:

…

проводить операции в реестре только по распоряжению зарегистрированных лиц, если иное не установлено федеральными законами и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;»

Таким образом, в основе любого действия держателя реестра должно лежать письменное требование (анкета, распоряжение, решение суда, требование закона о предоставлении информации номинальному держателю и т.п.), его собственная инициатива допустима только в случае исправления ошибок.

Отслеживать сроки договоров доверительного управления не является обязанностью реестродержателя. В Вашей ситуации реестродержатель обязан продолжать включать в списки лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, и лиц, имеющих право на получение доходов, доверительного управляющего.

Ответственность реестродержателя за просрочку передачи ценных бумаг от доверительного управляющего их владельцу законодательством не установлена.