Проект приказа ФСФР России "О порядке ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора)"
14 ноября 2011 года
Проект
Федеральная служба по финансовым рынкам
О порядке ведения реестра договоров,
заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора)
В соответствии пунктами 6 и 7 статьи 515 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 1998, № 48, ст. 5857; 1999, № 28, ст. 3472; 2001, № 33 (часть I), ст. 3424; 2002, № 52 (часть II), ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711, № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900, № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5, № 2, ст. 172, № 17 (часть I), ст. 1780, № 31 (часть I), ст. 3437, № 43, ст. 4412; 2007, № 1 (часть I), ст. 45, № 18, ст. 2117, № 22, ст. 2563, № 41, ст. 4845, № 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, № 44, ст. 4982, № 52 (часть I), ст. 6221; 2009, № 1, ст. 28, № 7, ст. 777, № 18 (часть I), ст. 2154, № 23, ст. 2770, № 29, ст. 3642, № 48, ст. 5731, № 52 (часть I), ст. 6428; 2010, № 17, ст. 1988, № 41 (часть II), ст. 5193), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, № 27, ст. 2780; 2005, № 33, ст. 3429; 2006, № 13, ст. 1400, № 52, ст. 5587; 2007, № 12, ст. 1417; 2008, № 19, ст. 2192, № 46, ст. 5337; 2009, № 3, ст. 378, № 6, ст. 738; 2010, № 26, ст. 3350), п р и к а з ы в а ю:
1. Утвердить прилагаемый Порядок ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора).
2. Настоящий Приказ вступает в силу ...
Порядок
ведения реестра договоров,
заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора)
I. Общие положения
1. Настоящий Порядок определяет порядок ведения реестра договоров репо, договоров, являющихся производным финансовым инструментом, или договоров иного вида, объектом которого являются ценные бумаги и (или) иностранная валюта, если такие договоры заключены на условиях генерального соглашения (единого договора) (далее - реестр договоров), а также порядок, сроки и форму направления информации лицу, осуществляющему ведение реестра договоров.
2. Реестр договоров ведется саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг, клиринговой организацией либо фондовой биржей (далее – репозитарий).
3. Репозитарий осуществляет ведение реестра договоров в соответствии с настоящим Порядком и договором, заключенным репозитарием со сторонами генерального соглашения (далее – договор об оказании репозитарных услуг).
4. Репозитарий обеспечивает целостность и сохранность получаемой им на основании договора об оказании репозитарных услуг информации, ее конфиденциальность и защиту от искажений и несанкционированного доступа. Ответственность репозитария за сохранность и конфиденциальность полученной им информации устанавливается договором об оказании репозитарных услуг.
5. Раскрытие или предоставление репозитарием информации о сведениях, внесенных в реестр договоров, не допускается, за исключением случаев, установленных Федеральными законами и настоящим Порядком.
6. В случае привлечения репозитарием иных юридических лиц при сборе и обработки информации (далее – агенты репозитария), репозитарий раскрывает информацию об агентах репозитария на своем сайте в сети Интернет.
7. Репозитарий раскрывает на своем сайте в сети Интернет информацию о порядке и условиях оказания им услуг репозитария. Репозитарий оказывает такие услуги с даты раскрытия указанной информации.
8. Стороны генерального соглашения (единого договора) определяют репозитарий в генеральном соглашении (едином договоре) (далее – генеральное соглашение) или в отдельном соглашении. По одному генеральному соглашению может быть определен только один репозитарий.
Стороны генерального соглашения определяют лицо (лиц), направляющее репозитарию сообщения (далее - «информирующее лицо»). Информирующим лицом могут быть сторона (стороны) генерального соглашения или третье лицо. Информирующее лицо указывается сторонами генерального соглашения в договоре об оказании репозитарных услуг.
9. В случае несоответствия сведений о договоре в реестре договоров сведениям, содержащимся в договоре, и (или) документах по такому договору, находящихся у сторон, определение нетто-обязательства при прекращении обязательств по договорам в связи с введением процедур банкротства осуществляется на основании сведений, содержащихся в реестре договоров.
II. Порядок и сроки и форма направления информации о договорах
10. Если иное не предусмотрено настоящим порядком, информация, содержащая сведения о договоре, направляется не позднее трех рабочих дней с даты заключения, расторжения или исполнения договора.
11. Информация, содержащая сведения о заключении договора, направляется в репозитарий одновременно с информацией, содержащей сведения о генеральном соглашении, на условиях которого заключается договор, если сведения о таком генеральном соглашении ранее не были внесены в реестр договоров.
12. В случае изменения условий генерального соглашения или договора, сведения о которых были внесены в реестр договоров, информация о таких изменениях, если иное не предусмотрено настоящим Порядком, направляется репозитарию не позднее трех рабочих дней с даты вступления в силу соответствующих изменений.
13. Если срок исполнения обязательств по договорам составляет менее 4 рабочих дней, информация о таких договорах, может направляться в репозитарий один раз в квартал, не позднее трех рабочих дней со дня его окончания. В этом случае информация о таких договорах может представляться обобщенно и включаться в реестр договоров в соответствии с приложением № 9 к настоящему Порядку.
14. Если информация о договоре получена репозитарием после истечения установленных настоящим Порядком сроков, такая информация не учитывается для целей определения нетто-обязательства при прекращении обязательств по договорам в связи с введением процедур банкротства.
15. Информация, содержащая сведения о договорах, направляется в форме электронных сообщений в формате, установленном договором об оказании репозитарных услуг.
16. При прекращении всех обязательств по всем договорам, заключенным на основании генерального соглашения, информация об этом направляется в одном сообщении.
17. В случае технического сбоя у стороны (сторон) договора об оказании репозитарных услуг или у информирующего лица, который не был устранен до дня окончания установленного настоящим Порядком срока, сообщение, содержащее информацию о генеральных соглашениях или договорах, может направляться в репозитарий на бумажном носителе в порядке, предусмотренном договором об оказании репозитарных услуг.
III. Правила ведения реестра договоров
18. Репозитарий регистрирует все сообщения, поступающие к нему в связи с осуществлением деятельности, предусмотренной настоящим Порядком, в день их поступления в журнале учета сообщений.
Запись в журнале учета сообщений должна содержать:
1) наименование сообщения и его порядковый номер, присваиваемый ему последовательно по времени регистрации (входящий номер);
2) дату и время регистрации сообщения в журнале учета сообщений;
3) порядковый номер (исходящий номер) и дату отправления сообщения (при наличии);
4) фамилию, имя, отчество (полное наименование) лица, направившего или вручившего сообщение (при направлении/вручении сообщения на бумажном носителе);
5) исходящий номер ответа (при наличии) на полученное сообщение и дату его направления;
6) дату внесения сведений в реестр договоров или дату уведомления об отказе во внесении сведений в реестр договоров.
Правила и порядок ведения журнала учета сообщений устанавливаются репозитарием. Журнал учета сообщений должен вестись в электронной форме при условии обеспечения возможности предоставления учитываемой информации и содержащихся в журнале сведений на бумажных носителях.
19. Внесение сведений в реестр договоров осуществляется последовательно по мере поступления сообщений по дате и времени их регистрации репозитарием.
20. Внесение в реестр договоров сведений о договоре осуществляется только после внесения в реестр договоров сведений о генеральном соглашении, на условиях которого заключен соответствующий договор.
21. Репозитарий вносит сведения в реестр договоров или отказывает во внесении указанных сведений в реестр договоров не позднее следующего рабочего дня с даты получения сообщения от информирующего лица, а если информирующим лицом являются обе стороны генерального соглашения, то – не позднее следующего рабочего дня с даты получения последнего сообщения при условии установления совпадения всех данных в сообщениях, полученных от сторон такого соглашения.
22. Репозитарий отказывает во внесении сведений в реестр договоров в следующих случаях:
1) сообщение содержит сведения о договоре, заключенном на условиях генерального соглашения, если сведения о таком соглашении не внесены в реестр договоров;
2) сообщение подписано не уполномоченным лицом (в случае направления такого сообщения на бумажном носителе);
3) сведения о договоре, содержащиеся в сообщении, уже внесены в реестр договоров;
4) сообщение получено от лица, которое в соответствии с генеральным соглашением не определено в качестве информирующего лица;
5) сообщение составлено с нарушением требований, установленных в договоре об оказании репозитарных услуг.
23. В случае отказа репозитария во внесении сведений в реестр договоров, информирующее лицо вправе внести изменения в сообщение и направить репозитарию новое сообщение о договоре не позднее трех рабочих дней с даты получения отказа репозитария. При этом установленный настоящим Порядком срок направления сообщения считается соблюденным.
24. Репозитарий не позднее рабочего дня, следующего за днем внесения сведений в реестр договоров, направляет сообщение, содержащее всю информацию, внесенную в реестр, сторонам генерального соглашения и информирующему лицу, если в качестве такого лица определено лицо, не являющееся стороной генерального соглашения. Порядок направления такого сообщения устанавливается договором об оказании репозитарных услуг.
25. Информирующее лицо вправе направить репозитарию возражения по внесенным в реестр договоров сведениям не позднее рабочего дня, следующего за днем получения сообщения репозитария о внесении в реестр договоров соответствующих сведений.
26. Репозитарий рассматривает возражения по внесенным в реестр договоров сведениям не позднее одного рабочего дня с даты их получения и вносит соответствующие изменения в реестр или направляет информирующему лицу мотивированный отказ в удовлетворении полученных возражений. При этом изменение сведений, содержащихся в реестре договоров, осуществляется путем внесения новой записи со ссылкой на номер и дату изменяемой записи и указанием оснований внесения изменений.
27. Реестр договоров ведется на электронных носителях при условии обеспечения возможности предоставления учитываемой информации и содержащихся в реестре договоров сведений на бумажных носителях. При этом репозитарий обязан обеспечить хранение и защиту всех сведений, внесенных в реестр договоров, в том числе путем обязательного создания резервной копии реестра договоров и определения процедур, направленных на предотвращение технических сбоев и ошибок, а также предотвращения доступа к реестру договоров неуполномоченных лиц.
28. Программно-технические средства, предназначенные для ведения реестра, должны позволять составлять списки внесенных в реестр договоров и (или) сведений о договорах, делать выписки из реестра договоров на любую дату, за любой период времени, по любым договорам (в том числе независимо от вида договора и (или) от базового актива договора, являющегося производным финансовым инструментом), а также делать выписки из реестра договоров, составленные по стороне (сторонам) генерального соглашения и (или) по клиенту (клиентам), за счет которого (которых) заключались договоры, и др.
29. В реестре договоров содержатся сведения, установленные Приложениями №№ 1, 2, 3 и 9 к настоящему Порядку. При этом в реестр договоров вносятся сведения, относящиеся к соответствующему виду договора в соответствии с Приложениями №№ 4-6 к настоящему Порядку.
30. Внесение сведений в реестр, предусмотренных Приложением № 2, а также сведений о состоянии обязательств по договору (код состояния обязательств по договору), предусмотренный в Приложении № 1 к настоящему Порядку осуществляется путем замены предшествующей записи.
31. Реестр договоров должен давать достоверное и полное представление о включенных в него сведениях. Внесение в реестр договоров неполных сведений не допускается.
32. Если договором об оказании репозитарных услуг предусмотрена обязанность репозитария вносить в реестр договоров сведения о договоре, которые не указаны в сообщениях информирующего лица, внесение таких сведений не должно искажать или менять сведения о договоре, направленные информирующим лицом, или вводить в заблуждение относительно таких сведений.
IV. Порядок предоставления реестра договоров
и информации из реестра договоров
33. Репозитарий направляет в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг реестр договоров каждый первый рабочий день месяца (до 18 часов 00 минут московского времени) по состоянию на 18 часов 00 минут московского времени рабочего дня, предшествующего дню предоставления реестра договоров.
34. Реестр договоров направляется, в формате HTML (Hyper Text Markup Language) XML (eXtensible Markup Language) DBF (Data Base Format).
35. Репозитарий по письменному запросу предоставляет информацию о сведениях, внесенных в реестр договоров (далее - выписка из реестра договоров), сторонам договора, информирующему лицу, федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также иным лицам, указанным в пунктах 38, 39 настоящего Порядка.
36. Выписка из реестра договоров сторонам договора или информирующему лицу предоставляется в порядке и сроки, установленные договором об оказании репозитарных услуг.
37. Выписки из реестра договоров федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг предоставляются в срок, формате и на носителях, определенных в соответствующем запросе федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
38. Репозитарий предоставляет выписки из реестра договоров арбитражному управляющему (ликвидационной комиссии) должника, являющегося стороной по договору. При этом в запросе арбитражного управляющего (ликвидационной комиссии) указываются сведения о назначении арбитражного управляющего (ликвидационной комиссии) с приложением подтверждающих полномочия документов (судебный акт, решение о назначении ликвидационной комиссии). При банкротстве (ликвидации) кредитной организации дополнительно указывается дата отзыва (аннулирования) лицензии на осуществление банковских операций и данные о представителе конкурсного управляющего (ликвидатора) государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов» (далее – Агентство), если полномочия конкурсного управляющего (ликвидатора) осуществляются Агентством.
39. Репозитарий предоставляют выписки из реестра договоров судам, органам предварительного следствия, органам дознания по делам, находящимся в их производстве, в порядке и на основаниях, которые предусмотрены законодательством Российской Федерации.
40. Выписка из реестра договоров или мотивированный отказ в предоставлении такой выписки лицам, указанным в пунктах 38, 39 настоящего Порядка, направляется репозитарием в течение 5 рабочих дней с даты поступления в репозитарий соответствующего запроса.
41. Отказ репозитария в предоставлении выписки из реестра договоров может быть обжалован заинтересованным лицом в судебном порядке. При невозможности по техническим причинам предоставления репозитарием выписки из реестра договоров в установленный настоящим пунктом срок, репозитарий обязан в тот же срок направить такому заинтересованному лицу сообщение с указанием срока предоставления соответствующей информации.
V. Хранение и обработка документов, сообщений
и сведений, составляющих реестр договоров
42. Репозитарий сохраняет полученные им сообщения и документы, связанные с ведением реестра договоров, в течение 5 лет с даты прекращения срока действия соответствующего договора.
43. Репозитарий обеспечивает целостность полученных документов и сообщений, а также целостность сведений, составляющих реестр договоров, защиту их от искажений и несанкционированного доступа, сохранность электронной подписи на протяжении установленного срока хранения.
44. Репозитарий сохраняет сведения, составляющие реестр договоров, в течение всего срока ведения реестра договоров и не менее 5 лет после прекращения ведения реестра договоров.
VI. Передача реестра договоров
45. Передача реестра договоров, заключенных сторонами генерального соглашения (далее – передача реестра договоров), осуществляется репозитарием новому репозитарию, определенному сторонами генерального соглашения, в связи с внесением соответствующих изменений в такое генеральное соглашение, а также в случае ликвидации репозитария или отзыва у репозитария разрешения на приобретение статуса саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, или отзыва лицензии биржи или отзыва лицензии клиринговой организации.
46. В случае ликвидации репозитария или отзыва у репозитария разрешения на приобретение статуса саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, или отзыва лицензии биржи или отзыва лицензии клиринговой организации, стороны своим соглашение определяют порядок и сроки передачи реестра договоров новому репозитарию.
47. Передача реестра договоров осуществляется в установленный соглашением сторон генерального соглашения срок, который не может быть менее 10 рабочих дней со дня извещения сторонами репозитария о передаче реестра договоров новому репозитарию. При этом репозитарий не вправе ставить передачу реестра договоров новому репозитарию в зависимость от выполнения сторонами генерального соглашения каких-либо условий.
48. Новому репозитарию должны быть переданы следующие документы:
1) реестр договоров на дату, определенную соответствующим генеральным соглашением;
2) все документы, полученные репозитарием в связи с оказанием репозитарных услуг;
3) журнал учета сообщений по соответствующему генеральному соглашению;
4) все сообщения, полученные репозитарием, в том числе сообщения, по которым не были внесены сведения в реестр договоров (не было отказано во внесении сведений в реестр договоров) на день передачи реестра договоров.
49. Передача реестра договоров оформляется актом приема-передачи.
50. Репозитарий, принявший реестр договоров, обязан в течение 3 рабочих дней со дня принятия реестра договоров сообщить об этом федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг с приложением копии акта приема-передачи реестра договоров.
51. Репозитарий, принявший реестр договоров, начинает осуществлять его ведение, а репозитарий, передающий реестр договоров, прекращает осуществлять его ведение с даты подписания акта приема-передачи реестра договоров.
VII. Заключительные положения
52. Информация, содержащая сведения о генеральных соглашениях и договорах, заключенных на основании таких генеральных соглашений, предоставляется в сроки, установленные настоящим Порядком, по истечении одного месяца с даты раскрытия любым репозитарием информации об оказании репозитарных услуг.
53. Стороны генеральных соглашений и договоров, заключенных до указанного в п. 52 настоящего Порядка срока, вправе предоставить в репозитарий информацию, содержащую сведения о генеральных соглашениях и договорах, не позднее шести месяцев с даты начала оказания репозитарием репозитарных услуг.
54. Если в генеральное соглашение или в договор, заключенные до указанного в п. 52 настоящего Порядка срока, вносились изменения, в сообщении о генеральном соглашении или о договоре указываются сведения о генеральном соглашении и (или) договоре, актуальные на дату направления сообщения.
17.11.2011
