Проект приказа ФСФР России "Об утверждении положения о представлении информации о ценных бумагах и о производных финансовых инструментах, предназначенных для квалифицированных инвесторов, лицам, не являющимся квалифицированными инвесторами"

22 августа 2011 года                                                                                                             Проект

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

Об утверждении положения о представлении информации о ценных бумагах и о производных финансовых инструментах,
предназначенных для квалифицированных инвесторов, лицам, не являющимся квалифицированными инвесторами

В соответствии со статьей 30.2. Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 1998, № 48, ст. 5857; 1999, № 28, ст. 3472; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5; № 2, ст. 172;    № 17, ст. 1780; № 31, ст. 3437; № 43, ст. 4412; 2007, № 1, ст. 45; № 18,  ст. 2117; № 22, ст. 2563; № 41, ст. 4845; № 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6221; 2009, № 1, ст. 28; № 7, ст. 777; № 18, ст. 2154; № 23, ст. 2770; № 29, ст. 3618, ст. 3642;  № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; № 41, ст. 5193; 2011, № 7, ст. 905; № 27, ст. 3880;    № 29, ст. 4291), положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, № 27, ст. 2780; 2005, № 33, ст. 3429; 2006, № 13, ст. 1400; № 52, ст. 5587; 2007, № 12, ст. 1417; 2008,  № 19, ст. 2192; № 46, ст. 5337; 2009, № 3,  ст. 378; № 6, ст. 738; 2010, № 26,  ст. 3350; 2011, № 7, ст. 976; № 14, ст. 1935; № 15, ст. 2137),

 п р и к а з ы в а ю:

утвердить прилагаемое Положение о предоставлении информации о ценных бумагах и производных финансовых инструментах, предназначенных для квалифицированных инвесторов, лицам,не являющимся квалифицированными инвесторами.

Руководитель                                                                                 Д.В. Панкин

УТВЕРЖДЕНО
Приказом ФСФР России
от ________ 2011 г. N __________

Положение о предоставлении информации о ценных бумагах и производных финансовых инструментах,
предназначенных для квалифицированных инвесторов, лицам, не являющимся квалифицированными инвесторами

1. Настоящее Положение определяет лиц, не являющихся квалифицированными инвесторами, которым может предоставляться  информация о ценных бумагах, в том числе об инвестиционных паях паевых инвестиционных фондов, и производных финансовых инструментах, предназначенных для квалифицированных инвесторов.

2. Информация о ценных бумагах, в том числе об инвестиционных паях паевых инвестиционных фондов, предназначенных для квалифицированных инвесторов, об эмитентах таких ценных бумаг или о лицах, обязанных по таким ценным бумагам, или информация о производных финансовых инструментах, предназначенных для квалифицированных инвесторов         (далее – информация для квалифицированных инвесторов), может предоставляться:

 1) лицам, с которыми лицо, обладающее такой информацией, имеет  договор, исполнение обязательств по которому невозможно без использования информация для квалифицированных инвесторов, в том числе договор с аудитором, оценщиком, актуарием, рейтинговым агентством;

  2) организациям, с которыми лицо, обладающее такой информацией,связано отношениями членства и участие в которых предусматривает предоставление указанным организациям информации для квалифицированных инвесторов;

3) участникам хозяйственных обществ, которые являются стороной договоров производных финансовых инструментах, предназначенных для квалифицированных инвесторов, в соответствии с требованиями Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Федерального закона) или устава хозяйственного общества;

 4) хозяйственным обществам,  акции (доли участия) которых входят в состав имущества инвестиционного фонда, акции или инвестиционные паи которого ограничены в обороте, или участникам этих хозяйственных обществ в соответствии с требованиями Федерального закона или устава хозяйственного общества;

5) иным лицам в составе и объеме, определяемом лицом, предоставляющим информацию, при условии, что такие лица были уведомлены о том, что получаемая ими информация относится к информации для квалифицированных инвесторов ине может предоставляться лицам, не являющимся квалифицированным инвесторами, или распространяться среди неограниченного круга лиц, и подтвердили факт ознакомления с таким уведомлением. При этом указанное уведомление и подтверждение может осуществляться как в письменной форме, так и в электронной форме, которые позволяют идентифицировать лицо, которому предоставляется информация для квалифицированных инвесторов.

Срок приема заключений по результатам независимой антикоррупционной экспертизы с 22 по 31 августа 2011 года.