Проект

Федеральная служба по финансовым рынкам

О внесении изменений
в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам

В соответствии с пунктами 3, 4 и 13 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 1998, № 48, ст. 5857; 1999, № 28, ст. 3472; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5; № 2, ст. 172; № 17, ст. 1780; № 31, ст. 3437; № 43, ст. 4412; 2007, № 1, ст. 45; № 18, ст. 2117; № 22, ст. 2563; № 41, ст. 4845; № 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6221; 2009, № 1, ст. 28; № 7, ст. 777; № 18, ст. 2154; № 23, ст. 2770; № 29, ст. 3642; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2010, № 17, ст. 1988; № 41, ст. 5193) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, № 27, ст. 2780; 2005, № 33, ст. 3429; 2006, № 13, ст. 1400; № 52, ст. 5587; 2007, № 12, ст. 1417; 2008, № 19, ст. 2192; № 46, ст. 5337; 2009, № 3, ст. 378; № 6, ст. 738; 2010, № 26, ст. 3350),

п р и к а з ы в а ю:

1. Внести следующие изменения в Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное приказом ФСФР России от 28 декабря 2010 г. № 10-78/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 25 марта 2011 г., регистрационный № 20295) (далее - Положение):

1.1. Исключить пункт 3.3 Положения;

1.2. Пункт 3.4.2 изложить в следующей редакции:

«Код клиента участника торгов, клиента брокера (управляющего), являющегося клиентом участника торгов, включает ИНН, если такой клиент является юридическим лицом, или номер и серия основного документа, удостоверяющего личность гражданина соответствующего государства на территории указанного государства, (далее - общегражданский паспорт или свидетельство о рождении для лиц, не достигших 14-летнего возраста), если такой клиент является физическим лицом.»;

1.3. Пункт 3.4.3 Положения после слова «паспорта» дополнить словами «или свидетельства о рождении для лиц, не достигших 14-летнего возраста»;

1.4. Пункты 3.4.9 и 3.4.12 Положения после слов «паспортов» дополнить словами «или свидетельств о рождении для лиц, не достигших 14-летнего возраста»;

1.5. пункт 4.3 Положения изложить в следующей редакции:

«4.3. Список должен включать в себя следующие сведения:

вид, категорию (тип) ценной бумаги;

индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) данных ценных бумаг (в случае его наличия);

дату присвоения номера государственной регистрации;

индивидуальный идентификационный номер выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций (в случае включения в Список биржевых облигаций);

государственный регистрационный номер правил доверительного управления (в случае включения в Список паевых инвестиционных фондов);

дату присвоения номера индивидуального идентификационного номера;

полное фирменное наименование эмитента (полное название паевого инвестиционного фонда и полное фирменное наименование его управляющей компании, индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия, и полное фирменное наименование управляющего ипотечным покрытием), а для российских депозитарных расписок также вид, категорию (тип) представляемых ценных бумаг и полное фирменное наименование их эмитента;

ИНН эмитента (ИНН управляющей компании);

ОГРН эмитента (ОГРН управляющей компании)»

номинальную стоимость ценной бумаги (в случае ее наличия);

общее количество эмиссионных ценных бумаг в данном выпуске ценных бумаг;

наименование инициатора допуска ценной бумаги к торгам;

основание допуска ценной бумаги к торгам (дату и номер решения, а также принявший его орган);

наименование финансового консультанта на рынке ценных бумаг, подписавшего проспект ценных бумаг эмитента или ежеквартальный отчет эмитента и аккредитованного фондовой биржей в порядке, установленном фондовой биржей (далее - уполномоченный финансовый консультант) (в случае включения ценных бумаг в котировальный список "И");

наименование котировального списка либо указание на то, что ценные бумаги допущены к торгам без прохождения процедуры листинга (в случае допуска ценных бумаг к торгам на фондовой бирже).

Список может включать иные сведения, помимо предусмотренных в настоящем пункте.»;

1.6. Абзац пятый пункта 7.2 Положения изложить в следующей редакции:

«список ценных бумаг, допущенных к торгам. При этом Список обязательно должен содержать следующие поля: полное фирменное наименование эмитента, ИНН эмитента, ОГРН эмитента, государственный регистрационный номер выпуска эмиссионных ценных бумаг/государственный регистрационный номер правил доверительного управления/индивидуальный идентификационный номер, дата присвоения номера государственной регистрации/индивидуального идентификационного номера.  Организатор торговли также может предусмотреть дополнительные поля для Списка. В случае включения ценной бумаги в котировальный список или исключения из него (в том числе перевода ценной бумаги в другой котировальный список или список ценных бумаг, допущенных к торгам без прохождения процедуры листинга) измененный Список (новая редакция) должен быть раскрыт не позднее чем за 3 рабочих дня до вступления в силу соответствующего решения уполномоченного органа организатора торговли. В случае включения в список ценных бумаг, допущенных к торгам без прохождения процедуры листинга, или исключения из него измененный Список (новая редакция) должен быть раскрыт не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия уполномоченным органом организатора торговли соответствующего решения;».

2. Внести следующие изменения в Положение о порядке и условиях поддержания цен, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром, утвержденное приказом ФСФР России от 21.01.2011 № 11-2/пз-н  (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 04.04.2011, регистрационный № 20392) (далее – Положение о маркет-мейкерах):

2.1.  В пункте 3.4 Положения о маркет-мейкерах слово «максимальной» заменить словом «минимальной»;

2.2. В пункте 3.5 Положения о маркет-мейкерах исключить слова: «порядку определения максимального спрэда двусторонней котировки по подаваемым маркет-мейкером заявкам,»;

2.3. Пункт 3.9 Положения о маркет-мейкерах изложить в следующей редакции:

«3.9. Организатор торговли осуществляет ежедневный контроль за деятельностью маркет-мейкеров по соблюдению ими обязательных требований, установленных организатором торговли в соответствии с пунктами 3.2 – 3.6 настоящего Положения».

Руководитель                                                                                       

Д.В. Панкин

_______________

Срок приема заключений по результатам независимой антикоррупционной экспертизы с 27 июля по 02 августа 2011 года.