Приказ ФСФР РФ от 05.04.2011 N 11-9/пз-н "О внесении изменений в некоторые Приказы Федеральной службы по финансовым рынкам"

В лицензионные требования к юридическим лицам, осуществляющим деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, включены требования о наличии сформированного совета директоров (наблюдательного совета), наличии системы мер управления рисками деятельности по ведению реестра, наличии электронного документооборота (с лицензирующим органом, обособленными подразделениями, с номинальными держателями ценных бумаг). Сокращены сроки, в течение которых в лицензирующий орган должны направляться уведомления об избрании членов совета директоров и заключенных договорах на ведение реестра. В то же время из лицензионных требований исключено требование о заключении в течении шести месяцев после получения лицензии определенного количества договоров на ведение реестра с крупными эмитентами.

В лицензионные требования к юридическим лицам, осуществляющим депозитарную деятельность, включено требование об обеспечении электронного документооборота с организациями, осуществляющими ведение реестра владельцев ценных бумаг.

Дополнены перечни операций по ведению реестра владельцев ценных бумаг и ведению счетов депо, к осуществлению которых могут быть допущены только работники, соответствующие квалификационным требованиям ФСФР РФ.

Кроме этого уточнены обязанности реестродержателя в случае передачи ценных бумаг в депозит нотариуса - установлено, что реестродержатель не включает нотариуса в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, и включает сведения о нем в список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам.

Зарегистрировано в Минюсте РФ 18 мая 2011 г. N 20793
 
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
 
ПРИКАЗ
от 5 апреля 2011 г. N 11-9/пз-н
 
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В НЕКОТОРЫЕ ПРИКАЗЫ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

В соответствии с пунктами 6 и 14 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; N 50, ст. 6249; 2008, N 44, ст. 4982; N 52 (ч. I), ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 7, ст. 777; N 18 (ч. I), ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41 (ч. II), ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008, N 19, ст. 2192; N 46, ст. 5337; N 3, ст. 378; 2009, N 6, ст. 738; 2010, N 26, ст. 3350; 2011, N 7, ст. 976), приказываю:

1. Пункт 2.1.13 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 27 июля 2010 г. N 10-49/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 30 августа 2010 г., регистрационный N 18288) (далее - Положение), изложить в следующей редакции:

"2.1.13. наличие у лицензиата, совершающего сделки за счет клиентов, не являющихся квалифицированными инвесторами, сформированного совета директоров (наблюдательный совет) до начала совершения указанных сделок.

Наличие у соискателя лицензии и лицензиата, осуществляющего деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, сформированного совета директоров (наблюдательного совета).

Лицензиат обязан уведомить лицензирующий орган о лицах, избранных в члены совета директоров (наблюдательный совет), не позднее 3 рабочих дней с даты составления протокола общего собрания участников (акционеров) общества об избрании членов совета директоров (наблюдательного совета), с приложением копии протокола (выписки из протокола), заверенной в установленном порядке, документов, подтверждающих соответствие членов совета директоров (наблюдательного совета) требованиям, установленным пунктом 2.1.8 Положения и пункта 3.2 Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного Приказом ФСФР России от 28 января 2010 г. N 10-4/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 6 мая 2010 г., регистрационный N 17130), а также справки с указанием мест работы членов совета директоров (наблюдательного совета) за последние 3 года, сведений о наличии/отсутствии факта аннулирования (отзыва) лицензии или решения о применении процедур банкротства по каждому месту работы, заверенной в установленном порядке.

Уведомление должно содержать номер и дату, полное наименование лицензиата на русском языке, дату его государственной регистрации и государственный регистрационный номер, название органа, осуществившего государственную регистрацию лицензиата, идентификационный номер налогоплательщика, код причины постановки на учет, основной регистрационный номер, адрес (место нахождения) лицензиата, сведения о наличии лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг, вид деятельности, номера лицензий, дату выдачи, срок действия лицензий, указанное уведомление должно быть заверено подписью руководителя лицензиата или иного уполномоченного лица и оттиском печати лицензиата, причину направления уведомления (избрание членов совета директоров).".

2. Дополнить Положение пунктом 2.1.15 следующего содержания:

"2.1.15. лицензиат обязан обеспечить полноту и достоверность информации, предоставление которой при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг предусмотрено законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными актами лицензирующего органа.".

3. Дополнить Положение пунктом 2.5.3 следующего содержания:

"2.5.3. обеспечение возможности обмена документами в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью с профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, при предоставлении в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, депозитарием регистратору информации о владельцах ценных бумаг, учет прав на которые осуществляет депозитарий. Технические стандарты обмена документами в электронной форме устанавливает саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра и депозитарную деятельность, по согласованию с лицензирующим органом.".

4. Пункт 2.8 Положения изложить в следующей редакции:

"2.8. Помимо лицензионных требований и условий, предусмотренных в пункте 2.1 настоящего Положения, лицензиат, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, обязан соответствовать также следующим лицензионным требованиям и условиям:

2.8.1. наличие в штате лицензиата не менее 1 работника, соответствующего квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

2.8.2. наличие в филиале лицензиата контролера, для которого работа у лицензиата является основным местом работы, соответствующего квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, за исключением случаев, когда филиал осуществляет исключительно функции по приему и передаче в головную организацию информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также по передаче информации и документов, полученных от головной организации;

наличие в филиале лицензиата руководителя и не менее одного специалиста, соответствующих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

2.8.3. лицензиат в случае заключения договора с эмитентом на ведение реестра владельцев ценных бумаг не позднее 3 рабочих дней после подписания акта приема-передачи реестра обязан направить соответствующее уведомление в лицензирующий орган;

лицензиат в случае прекращения (расторжения) действия договора на ведение реестра с эмитентом и передачи реестра эмитенту или другому регистратору не позднее 3 рабочих дней после подписания акта приема-передачи реестра с эмитентом или другим регистратором обязан направить соответствующее уведомление в лицензирующий орган.

Уведомления, указанные в настоящем пункте, представляются в лицензирующий орган в форме электронного документа с использованием электронно-цифровой подписи посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через сеть Интернет. Уведомления в форме электронного документа должны быть заполнены с использованием программы, размещенной на официальном сайте лицензирующего органа в сети Интернет (www.ffms.ru) в свободном доступе, и соответствовать последней версии шаблонов электронных документов указанной программы;

2.8.4. уставный капитал лицензиата не может быть оплачен ценными бумагами, эмитентами которых являются его акционеры, учредители, участники;

2.8.5. ведение реестра (а именно проведение операций в реестре и хранение оригиналов документов, явившихся основанием для проведения операций в реестре) может осуществляться в том числе и обособленными подразделениями, расположенными вне места нахождения лицензиата, созданными только в виде филиалов, в случае если соответствующие функции закреплены в положении о таком филиале;

2.8.6. наличие электронного документооборота между лицензиатом и его обособленными подразделениями;

2.8.7. наличие системы мер управления рисками деятельности по ведению реестра, соответствующей требованиям саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра, по согласованию с лицензирующим органом;

2.8.8. обеспечение возможности обмена документами в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью с номинальными держателями ценных бумаг, включенных в котировальные списки фондовых бирж. Технические стандарты обмена документами в электронной форме устанавливает саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра, по согласованию с лицензирующим органом;

2.8.9. наличие системы резервного копирования и архивного хранения реестров владельцев ценных бумаг в виде документов в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью.".

5. Пункты 3.4 и 3.5 приложения N 1 к Положению о специалистах финансового рынка, утвержденного Приказом ФСФР России от 28 января 2010 г. N 10-4/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 6 мая 2010 г., регистрационный N 17130), изложить в следующей редакции:

"3.4. в организации, осуществляющей деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг:

3.4.1. участвует в рассмотрении и/или подготовке документов, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц, и проведении операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц;

3.4.2. участвует в подготовке отказов от внесения записи в реестр и/или подписывает уведомления об отказах;

3.4.3. подписывает выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг;

3.4.4. подписывает справки об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица;

3.5. в организации, осуществляющей депозитарную деятельность:

3.5.1. участвует в рассмотрении и/или подготовке документов, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов, и проведении операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов;

3.5.2. участвует в подготовке отказов от внесения записей по счетам депо клиентов и/или подписывает уведомления об отказах;

3.5.3. подписывает выписки по счетам депо клиентов;".

6. Пункт 6.3 Приказа ФСФР России от 29 июля 2010 г. N 10-53/пз-н "О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 11 октября 2010 г., регистрационный N 18683) изложить в следующей редакции:

"6.3. В случае если ценные бумаги переданы в депозит нотариуса, реестродержатель не включает сведения о нотариусе в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, и включает сведения о нотариусе в список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам.".

7. Организациям, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, привести свою деятельность в соответствие с требованиями настоящего Приказа в течение 6 месяцев с даты вступления в силу настоящего Приказа.
 

Руководитель

В.Д.МИЛОВИДОВ