Приказ был подготовлен в целях приведения регулирования деятельности по
ведению реестра владельцев ценных бумаг в соответствие с требованиями
Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем и финансированию терроризма». Приказ
разработан на основании мониторинга сложившейся практики деятельности
профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих
деятельность по ведению реестра.
  Документ вводит требования по идентификации зарегистрированных лиц,
соответствующие требованиям Закона о противодействии легализации.

Согласно документу, предусмотрено право регистратора ограничить прием
документов, необходимых для открытия счета, изменения счета (в случае
отсутствия в реестре анкеты) и проведения операций с крупными пакетами
ценных бумаг, личным предоставлением зарегистрированным лицом или его
уполномоченным представителем.

Кроме того, документ содержит основания для отказа в проведении
операции в реестре и предоставлении информации из реестра с учетом
практики работы регистраторов, и устанавливает способы и сроки
устранения возможных ошибок в реестре допущенных реестродержателем или
эмитентом.

  Документом введены два новых вида лицевых счетов: «депозит нотариуса» и
«доверительный управляющий правами» и установлены требования к их
открытию и к проведению операций по ним, а также основания для закрытия
лицевых счетов.
  Также в документе установлены новые сроки для хранения документов,
приведенные в соответствие с требованиями Закона о противодействии
легализации.
Документ вступит в силу через 10 дней после официального опубликования.