Проект приказа ФСФР России "Об утверждении Положения о порядке взаимодействия при передаче документов и информации, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг"

Дата публикации: 06.10.2010



5 октября 2010 года

Проект

Федеральная служба по финансовым рынкам

ПРИКАЗ

Об утверждении Положения о порядке взаимодействия при 
передаче документов и информации, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг

В соответствии с пунктом 5 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 1998, № 48, ст. 5857; 1999, № 28, ст. 3472; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5; № 2, ст. 172; № 17, ст. 1780; № 31, ст. 3437; № 43, ст. 4412; 2007, № 1, ст. 45; № 18, ст. 2117; № 22, ст. 2563; № 41, ст. 4845; № 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6221; 2009, № 1, ст. 28; № 7, ст. 777; № 18 (1 ч.), ст. 2154; № 23, ст. 2770; № 29, ст. 3642; № 48, ст. 5731; № 52 (1 ч.), ст. 6428; 2010, № 17, ст. 1988), пунктом 5.3.6 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, № 27, ст. 2780; 2005, № 33, ст. 3429; 2006, № 13, ст. 1400; № 52, ст. 5587; 2007, № 12, ст. 1417; 2008, № 19, ст. 2192; № 46, ст. 5337; 2009, № 3, ст. 378; № 6, ст. 738; 2010, № 26, ст. 3350) приказываю:

1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке взаимодействия при передаче документов и информации, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг.

2. Установить, что действие настоящего приказа распространяется на профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее – регистраторы) и эмитентов эмиссионных ценных бумаг (далее – эмитенты).

3. Регистраторам и эмитентам в течение 6 месяцев с даты вступления в силу настоящего приказа привести свою деятельность в соответствие с требованиями настоящего приказа.

Положение о порядке взаимодействия при передаче документов и информации, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг

1. Порядок взаимодействия при заключении договора на ведение реестра. 

1.1. В случае обязанности эмитента поручить ведение реестра регистратору, эмитент обязан заключить с регистратором договор на ведение реестра, предусматривающий следующие условия:

- осуществление регистратором ведения реестра по всем ценным бумагам эмитента;

- оказание услуг, предусмотренных договором на ведение реестра, на основании законодательства Российской Федерации, разработанных и утвержденных регистратором правил ведения реестра владельцев ценных бумаг (далее – Правила ведения реестра) и на основании используемого регистратором программного обеспечения;

- стоимость и порядок оплаты услуг регистратора;

- стоимость или порядок определения стоимости предоставления регистратором эмитенту информации из реестра, порядок оплаты предоставления регистратором эмитенту информации из реестра;

- обязанность регистратора обеспечить сохранность и конфиденциальность информации и документов системы ведения реестра, а также ответственность регистратора за неисполнение (ненадлежащее исполнение) указанной обязанности;

- право эмитента и регистратора на одностороннее расторжение договора;

- порядок и условия передачи документов и информации, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг (далее – Реестр);

- стоимость или порядок определения стоимости расходов регистратора, связанных с передачей реестра;

- условие о том, что регистратор приступает к ведению реестра в рабочий день, следующий за днем подписания акта приема-передачи документов и информации, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг (далее – акт приема-передачи).

1.2. При заключении договора на ведение реестра эмитент обязан предоставить регистратору заверенную эмитентом копию протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета) или иного органа, в компетенцию которого в соответствии с уставом эмитента входит принятие решения об утверждении регистратора и условий договора с ним, содержащего решение об утверждении этого регистратора и условий договора на ведение реестра с этим регистратором.

1.3. Не позднее даты подписания акта приема-передачи эмитент, заключивший с регистратором договор на ведение реестра, обязан передать регистратору:

- анкету эмитента;

- нотариально заверенный образец подписи единоличного исполнительного органа эмитента и образец печати эмитента (далее – карточка образцов подписи и печати), если подпись единоличного исполнительного органа не была проставлена на анкете эмитента в присутствии уполномоченного лица регистратора. В случае использования электронного документооборота при взаимодействии регистратора с эмитентом может использоваться электронно-цифровая подпись, сертификат ключа которой выдан удостоверяющим центром уполномоченному представителю эмитента;

- подлинники или нотариально заверенные копии зарегистрированных (кроме случаев, когда размещение ценных бумаг допускается без регистрации) решений о выпусках ценных бумаг эмитента;

- копии зарегистрированного устава и свидетельства о государственной регистрации юридического лица, заверенные нотариально или регистрирующим органом;

- заверенную эмитентом выписку из протокола заседания (собрания) уполномоченного органа эмитента, содержащую решение о назначении действующего единоличного исполнительного органа, избрании действующих членов совета директоров (наблюдательного совета) эмитента;

- нотариально заверенные копии уведомлений о государственной регистрации выпусков ценных бумаг;

- нотариально заверенные копии зарегистрированных отчетов об итогах выпуска ценных бумаг или уведомлений об итогах выпуска ценных бумаг;

- сведения о лице (лицах), имеющем право подписывать от имени эмитента и предоставлять регистратору запросы на получение информации из реестра, а также получать от регистратора соответствующую информацию, включающие сведения о реквизитах документа, удостоверяющего личность такого лица (таких лиц). Вместе с такими сведениями регистратору должен быть предоставлен заверенный эмитентом образец подписи такого лица (таких лиц). В случае использования эмитентом и регистратором электронного документооборота может использоваться электронно-цифровая подпись, сертификат ключа которой выдан удостоверяющим центром уполномоченному представителю эмитента.

Регистратор не вправе приступать к ведению реестра, если ему не предоставлены все документы, предусмотренные настоящим пунктом, за исключением абзаца 10. В таком случае ответственность за убытки, возникшие в связи с неосуществлением ведения реестра владельцев ценных бумаг эмитента, несет эмитент.

1.4. В случае получения, составления, внесения изменений и дополнений, принятия (утверждения) новой редакции указанных в пункте 1.3 настоящего положения документов и сведений эмитент обязан предоставлять такие сведения и/или надлежащим образом заверенные копии соответствующих документов регистратору в срок три рабочих дня с даты с даты получения, составления или принятия таких документов. 

Эмитент обязан предоставлять регистратору заверенные эмитентом выписки из протоколов общих собраний акционеров в отношении вопросов реорганизации, ликвидации, избрания совета директоров и избрания или назначения единоличного исполнительного органа (если вопрос об избрании или назначении относится к компетенции общего собрания акционеров эмитента) и выписки из протоколов заседания совета директоров в отношении вопросов избрания или назначения единоличного исполнительного органа (если вопрос об избрании или назначении единоличного исполнительного органа относится к компетенции совета директоров эмитента) в срок три рабочих дня с даты составления соответствующего протокола.

1.5. Анкета эмитента должна содержать следующие данные:

- полное наименование эмитента в соответствии с его уставом;

- сокращенное наименование эмитента в соответствии с его уставом;

- основной государственный регистрационный номер, дата государственной регистрации юридического лица, наименование органа, осуществившего государственную регистрацию эмитента;

- идентификационный номер налогоплательщика эмитента;

- адрес (место нахождения) эмитента;

- почтовый адрес эмитента;

- номер телефона, факса (при наличии) эмитента;

- электронный адрес (при наличии) эмитента;

- фамилию, имя, отчество единоличного исполнительного органа эмитента, наименование его должности в соответствии с уставом; 

- вид, номер, серию, дату выдачи документа, удостоверяющего личность единоличного исполнительного органа, а также наименование органа, выдавшего этот документ, 

- образец подписи единоличного исполнительного органа эмитента и образец печати эмитента, если соответствующие образцы не содержатся в карточке образца подписи и печати.

В случае если функции единоличного исполнительного органа эмитента переданы другому юридическому лицу, в анкете эмитента указываются также данные, предусмотренные настоящим пунктом, в отношении юридического лица, которому переданы функции единоличного исполнительного органа эмитента.

1.6. Регистратор вправе отказать эмитенту в предоставлении информации из реестра владельцев ценных бумаг в том случае, если эмитент не предоставил регистратору сведения лице, подписавшем запрос на предоставление информации или обратившемся за предоставлением информации лично, и образец подписи лица такого лица.

2. Передача документов и информации, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг.

2.1. После прекращения действия договора на ведение реестра регистратор не вправе удерживать Реестр, за исключением случаев предусмотренных пунктом 2.2 настоящего положения.

Если договором или соглашением, заключенным между эмитентом и регистратором не определены место и порядок определения даты передачи Реестра, то Реестр должен быть передан по последнему месту ведения реестра в срок не позднее 3 рабочих дня с даты прекращения договора на ведение реестра.

2.2. Передача Реестра осуществляется:

- от эмитента регистратору в случае заключения эмитентом договора с регистратором;

- от предыдущего регистратора новому регистратору в случае принятия уполномоченным органом эмитента решения о смене регистратора;

- от регистратора эмитенту в случае расторжения или прекращения действия договора на ведения реестра и принятия эмитентом решения о самостоятельном ведении реестра при условии, что на дату принятия такого решения число владельцев акций эмитента менее 50 или число владельцев иных ценных бумаг эмитента менее 500.

В случае если число владельцев акций эмитента составляет более 50 или число владельцев иных ценных бумаг эмитента составляет более 500, а договор на ведение реестра расторгнут (прекратил действие), эмитент не вправе требовать от регистратора передачи Реестра эмитенту и обязан обеспечить заключение договора с другим регистратором.

В случае если в отношении эмитента принято решение о признании его банкротом и об открытии конкурсного производства регистратор при расторжении договора с таким эмитентом по требованию конкурсного управляющего передает Реестр конкурсному управляющему вне зависимости от количества владельцев ценных бумаг данного эмитента.

2.3. Передача Реестра осуществляется в случае заключения договора на ведение реестра или прекращения действия договора на ведение реестра и замены регистратора по следующим основаниям:

2.3.1. Расторжение договора на ведение реестра по соглашению сторон или по желанию одной из сторон (одностороннее расторжение договора).

2.3.2. Прекращение действия договора на ведение реестра в связи с истечением срока его действия.

2.3.3. Прекращение действия договора на ведение реестра в связи с аннулированием лицензии регистратора на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

2.4. При осуществлении процедуры передачи Реестр передающая сторона обязана передать принимающей стороне следующие документы и информацию:

2.4.1. Список всех зарегистрированных в реестре лиц, с указанием информации лицевых счетов, количества, категории и типа учитываемых на них ценных бумаг. Список составляется на дату прекращения договора на ведения реестра или на дату, предшествующую дню подписания акта приема-передачи, в случае если Реестр передается от эмитента регистратору. Список должен быть передан в электронном виде в формате, согласованном сторонами, а также на бумажном носителе.

2.4.2. Регистрационный журнал за период ведения реестра регистратором в электронном виде в формате, согласованном сторонами, а также на бумажном носителе, если условие о передаче регистрационного журнала на бумажном носителе предусмотрено договором или соглашением сторон.

2.4.3. Регистрационный журнал за период ведения реестра всеми предыдущими реестродержателями в бумажном и/или электронном виде (в зависимости от того, в каком виде регистратор данный журнал получил при заключении договора).

2.4.5. Анкеты зарегистрированных лиц со всеми прилагающимися документами, которые были предоставлены зарегистрированными лицами при открытии и/или изменении информации лицевых счетов.

2.4.6. Сведения об обременении ценных бумаг обязательствами, о блокированных лицевых счетах или ценных бумагах и об арестованных ценных бумагах с приложением копий документов, послуживших основанием для внесения в реестр записей об обременении, блокировании и/или аресте.

2.4.7. Документы, содержащие информацию об эмитенте, и документы, относящиеся к выпускам ценных бумаг эмитента, полученные регистратором при заключении договора на ведение реестра и в процессе ведения реестра.

2.5. В случае если стороны, передающая и принимающая Реестр, не достигли соглашения относительно формата передачи документов, которые передаются в электронном виде, то такие документы должны быть переданы в формате, установленном саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг.

2.6. В случае одностороннего расторжения договора на ведение реестра сторона, принявшая решение о расторжении, обязана в письменной форме уведомить другую сторону. В таком случае действие договора на ведение реестра прекращается в день, следующий за истечением 45 дней с даты получения второй стороной уведомления о расторжении договора, если иной срок не предусмотрен договором на ведение реестра.

Уведомление о расторжении договора считается полученным с даты вручения уведомления уполномоченному представителю уведомляемой стороны под расписку или по истечении шести дней с даты направления уведомления посредством заказного почтового отправления (иного вида почтового отправления, позволяющего устанавливать факт вручения/невручения отправления).

2.7. В случае расторжения договора на ведение реестра по соглашению сторон дата прекращения действия договора должна быть определена в подписанном сторонами соглашении, либо в договоре на ведение реестра должен быть оговорен точный порядок определения такой даты.

2.8. В случае расторжения договора на ведение реестра в связи с аннулированием лицензии регистратора на ведение реестра владельцев ценных бумаг датой прекращения действия договора на ведение реестра является дата вступления в силу решения об аннулировании лицензии.

2.9. В случае аннулирования лицензии регистратора на ведение реестра владельцев ценных бумаг федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг публикует на своей официальной странице в сети Интернет соответствующее уведомление, адресованное эмитентам эмиссионных ценных бумаг, ведение реестров которых осуществлял регистратор, лицензия которого аннулирована, в срок три рабочих дня с даты принятия соответствующего решения.

2.10. Эмитент обязан публиковать уведомление об изменении лица, осуществляющего ведение реестра владельцев ценных бумаг на странице в сети Интернет, на которой он осуществляет раскрытие информации в соответствии с Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем заключения договора на ведение реестра, а если эмитент расторг договор на ведение реестра для самостоятельного ведения реестра, – в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем подписания акта приема-передачи. 

В случае если в соответствии с Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» эмитент не обязан осуществлять раскрытие информации, письменное уведомление об изменении лица, осуществляющего ведение реестра владельцев ценных бумаг, должно быть опубликовано или направлено каждому лицу, зарегистрированному в реестре владельцев ценных бумаг по состоянию на дату подписания акта приема-передачи в порядке, в котором в соответствии с уставом или Федеральным законом от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах»[1] эмитент осуществляет опубликование или направление сообщений об общем собрании акционеров, в сроки, указанные в абзаце первом настоящего пункта.

2.11. Уведомление об изменении лица, осуществляющего ведение реестра, должно содержать следующие сведения:

2.11.1. Дату принятия эмитентом решения о расторжении договора на ведение реестра и замене регистратора, а также основание прекращения договора на ведение реестра согласно пункту 2.3 настоящего Положения.

2.11.2. Полное наименование, место нахождения, почтовый адрес и иные реквизиты регистратора, с которым заключен договор на ведение реестра, или указание на тот факт, что эмитент осуществляет самостоятельное ведение реестра.

2.11.3. Дату прекращения действия договора на ведение реестра, заключенного с предыдущим регистратором, и дату заключения договора на ведение реестра с новым регистратором.

2.11.4. Дату, с которой начато (будет начато) ведение реестра новым регистратором или эмитентом самостоятельно. 

2.12. Процедура передачи Реестра осуществляется в срок не более трех рабочих дней и оформляется актом приема-передачи.

Акт приема-передачи подписывается уполномоченными представителями стороны, передающей Реестр, и стороны принимающей Реестр. В случае если обеими сторонами являются регистраторы, эмитент вправе потребовать подписания акта приема-передачи его уполномоченным представителем.

Осуществлять прием-передачу Реестра и подписывать акт приема-передачи вправе либо единоличные исполнительные органы сторон, либо представители, действующие на основании доверенностей, оригиналы или заверенные копии которых стороны передают друг другу.

2.13. Лицо, ведущее реестр владельцев ценных бумаг эмитента, прекращает проведение операций в реестр и прием любых документов, связанных с реестром, в рабочий день, следующий за днем прекращения договора на ведение реестра. Эмитент обязан обеспечить условия, при которых ведение реестра не прекращается более чем на три рабочих дня.

2.14. Лицо, принявшее Реестр, обязано приступить к ведению реестра, в том числе начать прием документов, связанных с реестром, в рабочий день, следующий за днем подписания акта приема-передачи.

2.15. После подписания акта приема-передачи новый регистратор обязан произвести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг на счетах зарегистрированных лиц. В случае несовпадения указанных данных оформляется соответствующий акт, который направляется в адрес эмитента и федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в рабочий день, следующий за днем окончания процедуры сверки.

Эмитент обязан в срок не позднее 30 дней с момента ознакомления с указанным актом осуществить за свой счет проверку данных, содержащихся в реестре, в целях установления причин несоответствия и их устранения. 

Устранение несоответствия осуществляет регистратор на основании документов, предоставленных эмитентом. Регистратор в Правилах ведения реестра устанавливает перечень документов и информации, содержащейся в них, на основании которых может быть устранено несоответствие, выявленное при процедуре сверки.

2.16. Регистратор, осуществлявший ведение реестра, в течение пяти лет после прекращения действия договора на ведение реестра несет перед эмитентом ответственность за сохранность оригиналов документов, на основании которых осуществлялись операции в реестре. По истечении пяти лет после прекращения действия договора на ведение реестра регистратор передает хранящиеся у него документы эмитенту. 

2.17. В случае если договор на ведение реестра расторгнут (прекращен), а эмитент не обеспечил своевременную передачу Реестра регистратор осуществляет хранение Реестра. При этом регистратор не вправе проводить в реестре операции и обязан возвращать все поступившие к нему документы, связанные с ведением реестра, адресанту, кроме запросов государственных органов о предоставлении информации.

Хранение Реестра осуществляется регистратором либо вплоть до его передачи по поручению эмитента, либо не менее 5 лет. Если по истечению 5 лет эмитент не обеспечит передачу Реестра в соответствии с требованиями настоящего положения, регистратор передает Реестр в саморегулируемую организацию профессиональных участников рынка ценных бумаг на основании акта приема-передачи.

2.18. В случае своей ликвидации или аннулирования лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг регистратор, осуществлявший ведение реестра, обязан передать все документы, относящиеся к реестру, и которые не переданы им в соответствии с настоящим положением, эмитенту, а в случае если эмитент ликвидирован, – саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг.

2.19. Все выписки из реестра и операции, выданные или совершенные регистратором после даты прекращения действия договора на ведение реестра или даты, с которой вступило в силу решение об аннулировании лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, являются недействительными.

2.20. Регистратор, осуществляющий хранение документов, служивших основанием для проведения операций в переданном реестре, выдает письменный отчет, содержащий информацию об операциях по лицевому счету лица, зарегистрированного в реестре до момента его передачи, в срок пять рабочих дней с даты поступления регистратору соответствующего запроса. Регистратор обязан установить стоимость данной услуги в своем прейскуранте. 

Письменный отчет, содержащий информацию об операциях, проведенных по лицевому счету зарегистрированного лица, вправе получить лицо, которое на дату обращения с таким запросом является зарегистрированным в реестре лицом, либо лицо, которое являлось зарегистрированным в реестре лицом в период ведения реестра регистратором. Регистратор идентифицирует обратившееся к нему лицо путем сверки имени (полного наименования), адреса и реквизитов документа, удостоверяющего личность, или документа о государственной регистрации юридического лица, указанных в запросе на предоставление информации об операциях, с аналогичными данными, содержащимися в реестре владельцев ценных бумаг. В случае совпадения всех данных, указанных в запросе и в реестре, регистратор не вправе требовать от обратившегося лица дополнительных действий, связанных с его идентификацией в качестве лица, зарегистрированного в реестре.

Регистратор вправе отказать в выдаче отчета, содержащего информацию об операциях, лицу, которое в период ведения реестра регистратором не являлось зарегистрированным в реестре лицом.

2.21. Документы и информация Реестра, включая журналы, которые были созданы в электронном виде или в процессе ведения реестра переведены в электронный вид, хранятся у регистратора в течение всего периода действия лицензии регистратора на ведение реестра владельцев ценных бумаг. 


[1]Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 1, ст. 1; № 25, ст. 2956; 1999, № 22, ст. 2672; 2001, № 33, ст. 3423; 2002, № 12, ст. 1093; № 45, ст. 4436; 2003, № 9, ст. 805; 2004, № 11, ст. 913; № 15, ст. 1343; № 49, ст. 4852; 2005, № 1, ст. 18; 2006, № 1, ст. 5; № 1, ст. 19; № 2, ст. 172; № 31, ст. 3437; № 31, ст. 3445; № 31, ст. 3454; № 52 ст. 5497; 2007, № 7, ст. 834; № 31, ст. 4016; № 49, ст. 6079; 2008, № 18, ст. 1941; 2009, № 1, ст. 23; № 19, ст. 2279; № 23, ст. 2770; № 29, ст. 3642; № 52, ст. 6428.

Срок приема заключений по результатам независимой антикоррупционной экспертизы с 05 октября 2010 года по 31 октября 2010 года.