Новый порядок уведомления акционеров о смене регистратора АО (Указание Банка России от 23 августа 2016 г. N 4107-У)

22 ноября 2016 года вступает в силу Указание Банка России от 23 августа 2016 г. N 4107-У «О порядке раскрытия (предоставления) информации эмитентом в случае замены держателя реестра владельцев ценных бумаг». До этой даты порядок уведомления акционеров об изменении лица, осуществляющего ведение реестра, подпадал под регулирование Приказа ФСФР России от 23 декабря 2010 г. № 10-77/пз-н «Об утверждении Положения о порядке взаимодействия при передаче документов и информации, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг». Этот Приказ ФСФР России еще продолжает действовать, но та его часть, которая описывает порядок раскрытия информации о замене держателя реестра, с 22 ноября будет «перекрыта» нормами Указания Банка России от 23 августа 2016 г. N 4107-У и, соответственно, действовать в части, не противоречащей нормам этого Указания.
Необходимость изменения порядка раскрытия информации в случае замены держателя реестра вызвана изменением требований к ведению реестра. Если в 2010 году, когда вышел Приказ ФСФР России от 23 декабря 2010 г. № 10-77/пз-н, акционерные общества с количеством акционеров не более 50 имели право вести реестры своих акционеров самостоятельно, то с октября 2014 года у них такое право прекратилось. На сегодняшний день все акционерные общества, хоть бы даже с одним акционером, обязаны передать ведение реестра регистратору – профессиональному участнику рынка ценных бумаг, имеющему соответствующую лицензию Банка России (ФКЦБ России, ФСФР России). Таким образом, ряд моментов, присутствующих в Приказе ФСФР России, оказался просто не востребованным.
Теперь согласно Указания Банка России от 23 августа 2016 г. N 4107-У в случае замены держателя реестра акционерное общество обязано раскрыть информацию об этом в форме двух сообщений:
1) сообщения о замене держателя реестра,
2) сообщения о дате начала ведения реестра новым держателем реестра.
Раскрытие этих сообщений должно производиться акционерным обществом путем их опубликования в информационном ресурсе, обновляемом в режиме реального времени (в ленте новостей), т.е. через аккредитованное Банком России информационное агентство.
Слава богу, Указание Банка России от 23 августа 2016 г. N 4107-У предусматривает исключение из этого правила: в случае если общее число владельцев акций не превышает 50, общество вправе указанные выше сообщения не раскрыть через информагентство, а предоставить владельцам акций. При этом предоставление сообщений владельцам акций, зарегистрированным в реестре, должно осуществляться путем направления соответствующих сообщений заказными письмами или вручения под подпись (если иной способ предоставления (направления) сообщений таким владельцам ценных бумаг, предусмотренный правилами ведения реестра, не указан этими владельцами). А предоставление сообщений владельцам, права которых на акции учитываются номинальными держателями (а также иностранными номинальными держателями или иностранными организациями, имеющими право в соответствии с их личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги), осуществляется акционерным обществом путем передачи этих сообщений соответствующему держателю реестра для направления номинальным держателям, зарегистрированным в реестре, в соответствии с требованиями пункта 9 статьи 8.9 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», т.е. по электронным каналам связи.
Сообщение о замене держателя реестра и сообщение о дате начала ведения реестра новым держателем реестра раскрываются (предоставляются) в срок не позднее 2 (двух) рабочих дней со дня заключения договора на ведение реестра и дня начала ведения реестра новым держателем реестра соответственно.
Указание Банка России от 23 августа 2016 г. N 4107-У устанавливает следующее содержание сообщений:

1. Сообщение о замене держателя реестра должно содержать следующие сведения:
- информацию об эмитенте (полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения, адрес, идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН), основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН);
- информацию о держателе реестра, с которым прекращен (прекращается) договор на ведение реестра (полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения, адрес, ИНН, ОГРН);
- основание прекращения договора на ведение реестра (расторжение договора на ведение реестра по соглашению сторон; расторжение договора на ведение реестра в случае одностороннего отказа от договора (одностороннее расторжение договора); прекращение действия договора на ведение реестра в связи с истечением срока его действия; прекращение действия договора на ведение реестра в связи с аннулированием лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг; иное основание). В случае если уполномоченным органом эмитента принималось решение о прекращении договора на ведение реестра, дополнительно указывается орган управления эмитента, принявший такое решение, а также дата его принятия;
- дату прекращения действия договора на ведение реестра, заключенного с держателем реестра;
- информацию о новом держателе реестра (полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения, адрес, ИНН, ОГРН);
- дату принятия эмитентом решения о заключении договора с новым держателем реестра, а также информацию об уполномоченном органе управления эмитента, которым принято решение о заключении договора с новым держателем реестра;
- дату заключения договора на ведение реестра с новым держателем реестра.
Сообщение подписывается лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа акционерного общества, или иным уполномоченным лицом.
Текст сообщения должен быть доступен в ленте новостей (это для тех случаев, когда сообщение раскрывается, а не представляется) в течение не менее 12 месяцев с даты истечения срока его раскрытия.

2. Сообщение о дате начала ведения реестра новым держателем реестра должно содержать следующие сведения:
- информацию об эмитенте (полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения, адрес, ИНН, ОГРН);
- информацию о держателе реестра, с которым заключен договор на ведение реестра (полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения, адрес, ИНН, ОГРН);
- дату, с которой начато ведение реестра новым держателем реестра.
Сообщение подписывается лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа акционерного общества, или иным уполномоченным лицом эмитента.
Текст сообщения должен быть доступен в ленте новостей (в случае его раскрытия) в течение не менее 12 месяцев с даты истечения срока его раскрытия.

Указанием Банка России от 23 августа 2016 г. N 4107-У предусмотрен еще один вид сообщения – о корректировке ранее размещенного сообщения. Общество вправе изменить (скорректировать) ранее раскрытую (предоставленную) информацию, содержащуюся в сообщении о замене держателя реестра или в сообщении о дате начала ведения реестра новым держателем реестра. В этом случае необходимо раскрыть (предоставить) новое сообщение, которое должно содержать следующие сведения:
- указание на то, что оно раскрывается (предоставляется) в порядке изменения (корректировки) ранее раскрытой (предоставленной) информации, содержащейся в ранее раскрытом (предоставленном) сообщении;
- ссылку на ранее раскрытое (предоставленное) сообщение, информация в котором изменяется (корректируется);
- полный текст раскрываемого (предоставляемого) сообщения с учетом внесенных изменений, а также краткое описание внесенных изменений.
Сообщение подписывается лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа акционерного общества, или иным уполномоченным лицом.
Текст сообщения должен быть доступен в ленте новостей (в случае его раскрытия) в течение не менее 12 месяцев с даты его раскрытия.

ЗАО «РКЦ» оказывает услуги по подготовке документов, необходимых для передачи реестра, с учетом особенностей  и «запросов» того или иного регистратора. Если Вы еще не определились с выбором регистратора или хотите его поменять, мы поможем сделать это, предоставив всю необходимую для принятия решения информацию. Будем рады видеть Вас среди наших клиентов и партнеров!