Новый порядок открытия счетов в реестре акционеров

Вступил в силу один из последних изданных ФСФР России нормативных правовых актов – приказ от 30.07.2013 № 13-65/пз-н «О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам».

Помимо уже ранее описанных на нашем сайте изменений в интересующее все акционерные общества «Положение о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров», утвержденное приказом ФСФР России от 02.02.2012 № 12-6/пз-н, приказ от 30.07.2013 № 13-65/пз-н устанавливает новый порядок открытия и ведения счетов в реестре акционеров.

Держателям реестра отведено 6 месяцев на приведение своей деятельности в соответствии с новыми правилами.

По новым правилам открытие лицевых счетов зарегистрированным лицам должно происходить в соответствии с полученными от них заявлениями. Исключением является только открытие счетов при реорганизации общества и при прекращении осуществления функций номинального держателя (в результате прекращения депозитарного договора или ликвидации депозитария), когда зарегистрированным лицам лицевые счета открываются без заявлений от них.

Заявления на открытие счетов не отменяют необходимости представления держателю реестра анкет зарегистрированных лиц. Содержание анкет претерпевает изменение. В частности, в анкете зарегистрированного физического лица теперь необходимо указывать не только дату, но и место рождения. Подписать анкету может как само физическое лицо, которому счет открывается, так и его уполномоченный представитель. В ряде случаев помимо заявления и анкеты для открытия счета необходимо представление дополнительных документов (копий документов). Для зарегистрированных юридических лиц перечень таких документов, установленный ранее Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 № 27, дополнен оригиналом выписки из ЕГРЮЛ и сокращен на банковскую карточку, предоставление которой ранее было необходимо в случае подписания анкеты единоличным исполнительным органом не в присутствии сотрудника держателя реестра. Теперь банковская карточка предоставляется только для открытия счета номинального держателя центрального депозитария, а в случае невозможности подписания анкеты единоличным исполнительным органом в присутствии сотрудника реестродержателя, подлинность образца подписи свидетельствуется нотариусом прямо в анкете.

В случае ведения реестра регистратором предоставление документов для открытия счета по новым правилам может производиться не только непосредственно регистратору и через трансфер-агента, но и через эмитента акций. Правда, такая возможность должна быть обязательно оговорена Правилами ведения реестра держателя реестра и договором на ведение реестра.

Новый порядок определяет новый срок держателю реестра на выполнение заявления об открытии лицевого счета – 5 рабочих дней с даты предоставления документа-основания открытия счета.

Кроме того, приказом установлено разграничение оснований для отказа в открытии лицевого счета на две группы: первая группа – обязательные основания для отказа, вторая группа – основания для отказа, которыми реестродержатель вправе воспользоваться по своему усмотрению.

Ко второй группе относятся следующие основания:

1) если лицо (лица), которому (которым) открывается лицевой счет, не оплатило или не предоставило гарантии по оплате услуг держателя реестра в части открытия лицевого счета, за исключением открытия лицевого счета в связи с прекращением осуществления функций номинального держателя, в размере, не превышающем величину, которая и (или) порядок определения которой установлены нормативными правовыми актами в соответствии с пунктами 3 - 5 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг");

2) если не предоставлены все документы и/или сведения, необходимые в соответствии с законодательством Российской Федерации для открытия лицевого счета и/или для идентификации лица (лиц), которому (которым) открывается лицевой счет, в соответствии с Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, N 16, ст. 1831; N 31, ст. 3993, ст. 4011; N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776; N 29, ст. 3600; 2010, N 28, ст. 3553; N 30, ст. 4007; N 31, ст. 4166; 2011, N 27, ст. 3873; N 46, ст. 6406; 2012, N 30, ст. 4172; N 50, ст. 6954; 2013, N 19, ст. 2329; N 26, ст. 3207);

3) если представленное заявление и (или) иные документы содержат не заверенные должным образом исправления и (или) заполнены неразборчиво;

4) если у держателя реестра имеются существенные и обоснованные сомнения в подлинности подписи на заявлении и (или) образца подписи в анкете зарегистрированного лица, подлинность которых не засвидетельствована нотариально, и подпись не проставлена в присутствии работника держателя реестра (трансфер-агента, эмитента, наделенного правом осуществлять прием документов для открытия лицевых счетов, управляющей компании паевого инвестиционного фонда, управляющего ипотечным покрытием, агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев), который уполномочен заверять образцы подписей в анкетах зарегистрированных лиц, и не заверена таким работником;

5) если у держателя реестра имеются существенные и обоснованные сомнения в подлинности представленных документов.

Уведомления об открытии лицевого счета или об отказе в открытии лицевого счета направляются в порядке, предусмотренном Правилами ведения реестра держателя реестра. При этом уведомление об открытии счета направляется только, если это предусмотрено заявлением об открытии лицевого счета, а уведомление об отказе – при наличии оснований для отказа и в зависимости от способа предоставления документов в реестр.

Нововведения в отношении порядка ведения лицевых счетов в реестре акционеров будут представлены на нашем сайте в следующих статьях.