Документом - основанием для проведения в реестре акционеров операции по открытию лицевого счета является анкета зарегистрированного лица

Порядок проведения операций в реестре владельцев ценных бумаг, в том числе в реестре акционеров, определяется федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг в соответствии с общими принципами, установленными Федеральным законом «О рынке ценных бумаг». Одним из главных правил внесения записей в реестр является наличие документарного основания для этого.

Учет прав на акции в реестре акционеров производится на лицевых счетах, открытых зарегистрированным в реестре лицам. Основным документом - основанием для проведения операции по открытию лицевого счета является анкета зарегистрированного лица. Открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения.

Держатель реестра не вправе принимать передаточное (залоговое) распоряжение в случае непредоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета. Набор документов для открытия счета определяется исходя из категории зарегистрированного лица и вида счета.

Открытие лицевого счета физического лица в реестре может производиться самим лицом или его уполномоченным представителем, а открытие счета юридического лица – только уполномоченным представителем этого юридического лица. При этом в Правилах ведения реестра реестродержателя может быть установлено ограничение на способы предоставления документов (например, только лично). Такое ограничение не будет распространяться только на документы, представляемые для открытия лицевого счета Российской Федерации в случае, когда акции общества принадлежат на праве собственности Российской Федерации. В этом особенном случае анкеты зарегистрированного лица, распоряжения на проведение операций по лицевому счету Российской Федерации и иные документы предоставляются держателю реестра акционеров посредством почтовой связи, фельдъегерской службой либо уполномоченным представителем.

Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет следующие документы:

анкету зарегистрированного лица;

документ, удостоверяющий личность.

Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя реестродержателя или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.

Для открытия лицевого счета юридическое лицо должно предоставить в реестр следующие документы:

анкету зарегистрированного лица;

копию устава юридического лица, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;

копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (при наличии);

копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего), удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;

документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.

Держатель реестра обязан определить по уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности. Если указанные лица не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя реестродержателя, но имеют право подписи платежных документов, в реестр также должна быть предоставлена нотариально удостоверенная копия банковской карточки (карточки с образцами подписей и оттиска печати).

При наличии акций общества в собственности Российской Федерации держателем реестра открывается лицевой счет Российской Федерации, в котором владельцем акций указывается Российская Федерация в лице уполномоченной организации. В случае если уполномоченной организацией выступает Правительство РФ или федеральные органы исполнительной власти, основанием для открытия лицевого счета является анкета зарегистрированного лица, указывающая в качестве владельца акций Российской Федерации уполномоченную организацию. Если же уполномоченной организацией выступает специализированное государственное учреждение, специализированные государственные учреждения или государственная корпорация, то основанием для открытия в реестре акционеров лицевого счета являются следующие документы, заверенные надлежащим образом, либо тексты документов с указанием реквизитов документов (в случае, когда указанные документы были доведены до сведения неограниченного круга лиц с момента их официального опубликования):

анкета зарегистрированного лица, указывающая в качестве владельца акций Российской Федерации уполномоченную организацию;

документ, подтверждающий назначение на должность руководителя уполномоченной организации;

документ, подтверждающий право лиц действовать от имени уполномоченной организации без доверенности либо доверенности на лиц, уполномоченных совершать от имени уполномоченной организации юридически значимые действия;

свидетельство о государственной регистрации уполномоченной организации (при наличии);

свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц об уполномоченной организации, зарегистрированной до 1 июля 2002 года (при наличии);

учредительные документы (документы, определяющие статус) уполномоченной организации в соответствии с законодательством Российской Федерации;

карточка с образцами оттиска печати уполномоченной организации и подписей лиц, имеющих право действовать от имени уполномоченной организации без доверенности и расписавшихся в анкете зарегистрированного лица.

Сама анкета зарегистрированного лица должна содержать определенные федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг обязательные данные. Для физического лица этими данными выступают:

фамилия, имя, отчество;

гражданство;

вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;

год и дата рождения;

место проживания (регистрации);

адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

образец подписи владельца ценных бумаг;

категория зарегистрированного лица (физическое лицо);

идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);

форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма);

при безналичной форме выплаты доходов - банковские реквизиты;

способ доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо, курьером, лично у регистратора).

Для юридического лица обязательными являются следующие данные:

полное наименование организации в соответствии с ее уставом;

номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;

место нахождения;

почтовый адрес;

номер телефона, факса (при наличии);

электронный адрес (при наличии);

образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей;

категория зарегистрированного лица (юридическое лицо);

идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);

форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма);

при безналичной форме выплаты доходов - банковские реквизиты;

способ доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо, курьером, лично у регистратора).

Наличие иной информации в анкете зарегистрированного лица возможно, но не обязательно. Разработанная держателем реестра форма анкеты должна в обязательном порядке содержаться в Правилах ведения реестра акционеров.

 П.Бойцов