Проект приказа ФСФР России "Об утверждении Положения о требованиях к порядку, форме и срокам представления уведомлений лицами, имеющими (имевшими) право прямо или косвенно распоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации"

Проект

Федеральная служба по финансовым рынкам

П Р И К А З

«Об утверждении Положения о требованиях к порядку, форме и срокам представления уведомлений лицами, имеющими (имевшими) право прямо или косвенно распоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации»

В соответствии с частью 2 статьи 7 и пунктом 15 части 1 статьи 25 Федерального закона от 7 февраля 2011 года № 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности» (Собрание законодательства Российской Федерации, 14.02.2011, № 7, ст. 904; 28.11.2011, № 48, ст. 6728; 05.12.2011, № 49 (ч. 1), ст. 7040; 05.12.2011, № 49 (ч. 5), ст. 7061) и пунктом 5.3.19 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 № 717 (Собрание законодательства Российской Федерации, 05.09.2011, № 36, ст. 5148; 14.05.2012, № 20, ст. 2562),

п р и к а з ы в а ю:

1. Утвердить прилагаемое Положение о требованиях к порядку, форме и срокам представления уведомлений лицами, имеющими (имевшими) право прямо или косвенно распоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации (далее - Положение).

2. Установить, что в срок не позднее 30 дней с даты вступления в силу Положения:

лицо, указанное в части 1 статьи 7 Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности», обязано направить в порядке, установленном Положением, уведомление, составленное по форме согласно приложению №1 к настоящему Положению, содержащее информацию о наличии у такого лица права прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договором доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) клиринговой организации, распоряжаться 5 или более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации и о соответствии такого лица требованиям, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности».

Руководитель                                                                                                                                                                                                   

 Д.В. Панкин

П О Л О Ж Е Н И Е

о требованиях к порядку, форме и срокам представления уведомлений лицами, имеющими (имевшими) право прямо или косвенно распоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации

I. Общие положения

1.1. Настоящее Положение устанавливает требования к порядку, форме и срокам представления лицом,

имеющим (имевшим) право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) клиринговой организации, распоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации (далее – лицо, имеющее (имевшее) право прямо или косвенно распоряжаться 5 и более процентами голосов клиринговой организации, уведомлений содержащих информацию

о приобретении таким лицом права прямо или косвенно распоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации;

об изменении доли голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), которые составляют уставный капитал клиринговой организациии которыми оно вправе распоряжаться, более чем на 1 процент, а в случае снижения указанной доли ниже 5 процентов - независимо от количества отчужденных голосующих акций (долей);

о своем соответствии (несоответствии) требованиям, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности» (далее – уведомление о праве распоряжаться определенным количеством голосов клиринговой организации.

1.2. Уведомление, предусмотренное пунктом 1.1 настоящего Положения, направляется лицом, имеющим (имевшим) право прямо или косвенно распоряжаться 5 и более процентами голосов клиринговой организации, соответствующей клиринговой организации и в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков. 1.3. Уведомление, предусмотренные пунктом 1.1 настоящего Положения, направляется на бумажном носителе. В случае, если бумажный носитель уведомления насчитывает более одного листа, он должен быть прошит и пронумерован. В случае, если уведомление направляется юридическим лицом, в том числе являющимся представителем лица, имеющего (имевшего) право прямо или косвенно распоряжаться 5 и более процентами голосов клиринговой организации, бумажный носитель уведомления должен быть скреплен печатью такого юридического лица на прошивке и заверен подписью уполномоченного лица такого юридического лица. В случае, если уведомление направляется физическим лицом, в том числе являющимся представителем лица, имеющего (имевшего) право прямо или косвенно распоряжаться 5 и более процентами голосов клиринговой организации, каждая страница бумажного носителя должна быть подписана таким физическим лицом.

В случае, если уведомление от имени лица, имеющего (имевшего) право прямо или косвенно распоряжаться 5 и более процентами голосов клиринговой организации, направляется его уполномоченным представителем, вместе с уведомлением направляется доверенность (копия доверенности, заверенная в установленном порядке) или иной документ (копия документа, заверенная в установленном порядке), на котором основываются полномочия представителя.

Одновременно с направлением уведомления на бумажном носителе направляется текст уведомления в формате и на электроном носителе, соответствующем требованиям федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков. Соответствие текста уведомления на электронном носителе направляемому уведомлению на бумажном носителе подтверждается письмом, подписанным уполномоченным лицом юридического лица или, если уведомление направляется физическим лицом, – письмом, подписанным таким физическим лицом.

1.4. Текст уведомления, предусмотренного пунктом 1.1 настоящего Положения, может быть направлен клиринговой организациив форме электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью или иным аналогом собственноручной подписи, в соответствии с условиями договора об использовании электронной цифровой подписи или иного аналога собственноручной подписи, заключенного с клиринговой организацией соответственно.

Текст уведомления, предусмотренного пунктом 1.1 настоящего Положения, может быть направлен в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков в форме электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью или иным аналогом собственноручной подписи, в соответствии с условиями договора об использовании электронной цифровой подписи или иного аналога собственноручной подписи, заключенного с уполномоченной организацией, и требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.

В случае направления текста уведомления в форме электронного документа направление уведомления на бумажном носителе и текста уведомления на электронном носителе не требуется.

1.5. Уведомление, предусмотренное пунктом 1.1 настоящего Положения, может быть направленно клиринговой организации и (или) в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков в электронном виде через информационное агентство, которое в установленном порядке уполномочено на проведение действий по раскрытию информации на рынке ценных бумаг (далее – распространитель информации на рынке ценных бумаг), в соответствии с договором, заключаемым с таким распространителем информации на рынке ценных бумаг.

В случае направления уведомления в электроном виде направление уведомления на бумажном носителе и текста уведомления на электронном носителе не требуется.

1.6. Уведомление, предусмотренное пунктом 1.1 настоящего Положения, должно содержать сведения, которые известны или должны быть известны лицу, имеющему (имевшему) право прямо или косвенно распоряжаться 5 и более процентами голосов клиринговой организации, от имени которого направляется такое уведомление.1.7. В целях настоящего Положения под контролирующим (подконтрольным) лицом понимается лицо, признаваемое контролирующим (подконтрольным) в соответствии со статьей 2 Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности».

II. Требования

 к содержанию, форме, сроку и порядку

 направления уведомления о праве распоряжаться определенным количеством голосов клиринговой организации

2.1. Уведомление о праве распоряжаться определенным количеством голосов клиринговой организации должно быть составлено по форме согласно приложению №1 к настоящему Положению.

Содержание уведомления о праве распоряжаться определенным количеством голосов клиринговой организации должно соответствовать приложению №1 к настоящему Положению.

2.2. Уведомление о праве распоряжаться определенным количеством голосов клиринговой организации должно быть направлено соответствующей клиринговой организации и в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков в срок не позднее 10 дней с даты, когда лицо, имеющее (имевшее) право прямо или косвенно распоряжаться 5 и более процентами голосов клиринговой организации, узнало или должно было узнать:

о получении им права прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договором доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) клиринговой организации, распоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации;

об изменении у него права прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договором доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) клиринговой организации, распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, если в результате такого изменения количество голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, правом распоряжаться которыми прямо или косвенно имеет указанное лицо, увеличилось (уменьшилось) на 1 и более процентов, и (или) если в результате такого изменения количество голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, правом распоряжаться которыми прямо или косвенно имеет указанное лицо, составило менее 5 процентов независимо от количества отчужденных голосующих акций (долей);

о своем несоответствии требованиям, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности».

2.3. В случае, если право распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции клиринговой организации, соответствующее лицо получило (у соответствующего лица прекратилось) в результате размещения клиринговой организацией дополнительных акций, уведомление о праве распоряжаться определенным количеством голосов клиринговой организации должно быть направлено клиринговой организации и в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в срок не позднее 10 дней с даты, когда лицо, получившее право распоряжаться определенным количеством голосов клиринговой организации, узнало или должно было узнать о государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций клиринговой организации или представлении клиринговой организацией в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) его акций.

Срок приема заключений по результатам независимой антикоррупционной экспертизы с 26 октября по 2 ноября 2012 года.