Проект приказа ФСФР России "Об утверждении Положения об аккредитации информационных агентств, которые проводят действия по раскрытию или предоставлению информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах"
ПРОЕКТ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ
П Р И К А З
Об утверждении Положения
об аккредитации информационных агентств, которые
проводят действия по раскрытию или предоставлению информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах
В соответствии с пунктом 17 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 1998, № 48, ст. 5857; 1999, № 28, ст. 3472; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5; № 2, ст. 172; № 17, ст. 1780; № 31, ст. 3437; № 43, ст. 4412; 2007, № 1, ст. 45; № 18, ст. 2117; № 22, ст. 2563; № 41, ст. 4845; № 50, ст. 6247; № 50, ст. 6249; 2008, № 44, ст. 4982; № 52 (ч. 1), ст. 6221; 2009, № 1, ст. 28; № 7, ст. 777; № 18 (1 ч.), ст. 2154; № 23, ст. 2770; № 29, ст. 3642; № 48, ст. 5731; № 52 (1 ч.), ст. 6428; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; № 41 (2 ч.), ст. 5193; 2011, № 7, ст. 905; № 23, ст. 3262; № 27, ст. 3880; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040, № 50, ст. 7357; 2012, № 25, ст. 3269; № 31, ст. 4334), и пунктом 5.4.14 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 № 717 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 36, ст. 5148; 2012, № 20, ст. 2562),
п р и к а з ы в а ю:
утвердить прилагаемое Положение об аккредитации информационных агентств, которые проводят действия по раскрытию или предоставлению информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах.
Руководитель
Д.В. Панкин
П О Л О Ж Е Н И Е
об аккредитации информационных агентств, которые проводят действия по раскрытию или предоставлению информации о ценных бумагах и
об иных финансовых инструментах
I. Общие положения
1.1. Настоящее Положение определяет условия и порядок проведения федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг аккредитации информационных агентств, которые проводят действия по раскрытию или предоставлению информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах (далее - Агентство).
1.2. Аккредитация организаций, претендующих на получение статуса Агентства (далее - претендент), проводится в целях создания общедоступной системы раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обеспечения такого раскрытия, а также гарантий получения этой информации всеми заинтересованными лицами.
1.3. Аккредитация Агентств подтверждает их материально-технические возможности осуществлять действия по раскрытию или предоставлению информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах, обязательное раскрытие или предоставление которой предусмотрены законодательством Российской Федерации.
II. Условия проведения аккредитации
2.1. Проведение аккредитации Агентства осуществляется при соблюдении им следующих условий:
1) претендент является средством массовой информации, редакция которого зарегистрирована в форме информационного агентства;
2) претендент имеет сайт в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (далее – сеть Интернет), зарегистрированный в качестве средства массовой информации (Интернет-издания);
3) программно-аппаратный комплекс претендента соответствует требованиям пункта 2.2 настоящего Положения;
4) претендент не включен в реестр недобросовестных поставщиков, ведение которого осуществляется уполномоченным на осуществление контроля в сфере размещения заказов федеральным органом исполнительной власти;
5) претендент имеет отдельное структурное подразделение, состоящее из не менее чем 5 работников, в обязанности которого входит взаимодействие с лицами, обязанными в соответствии с законодательством Российской Федерации раскрывать или предоставлять информацию о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах;
6) претендент имеет подотчетное совету директоров (наблюдательному совету), а в случае его отсутствия – высшему органу управления претендента отдельное структурное подразделение или должностное лицо, в обязанности которого входит осуществление контроля за соблюдением требований Федерального закона 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»[1] (далее - Федеральный закон № 224-ФЗ) и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов;
7) работники структурного подразделения претендента, указанного в подпункте 5 настоящего пункта, соответствуют квалификационным требованиям и требованиям к профессиональному опыту, установленным пунктом 2.3 настоящего Положения, при этом работа у претендента для таких работников является основным местом работы;
8) работники структурного подразделения или должностное лицо претендента, указанные в подпункте 6 настоящего пункта, соответствуют квалификационным требованиям, установленным пунктом 2.4 настоящего Положения, при этом работа у претендента для таких работников или должностного лица является основным местом работы;
9) аффилированными лицами претендента не являются:
а) эмитенты, эмиссионные ценные бумаги которых допущены к организованным торгам;
б) управляющие компании паевых инвестиционных фондов, инвестиционные паи которых допущены к организованным торгам;
в) профессиональные участники рынка ценных бумаг, организаторы торговли, клиринговые организации;
г) юридические лица, у которых за совершение нарушения была аннулирована (отозвана) лицензия на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг;
д) иностранные государства, международные организации, а также находящиеся под их контролем организации, в том числе созданные на территории Российской Федерации;
10) претендент обладает опытом в систематизации и обработке массивов информации, а также опытом работы в области информационного обеспечения и раскрытия или предоставления информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах за период, включающий не менее 5 завершенных лет, предшествующих дате представления им документов для получения аккредитации, с учетом требований, указанных в пункте 2.4 настоящего Положения.
11) количество эмитентов эмиссионных ценных бумаг, с которыми претендентом заключены договоры об оказании услуг по раскрытию или предоставлению информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах, соответствует следующим условиям:
а) общее количество эмитентов, с которыми претендентом заключены указанные договоры, составляет не менее 500;
б) количество эмитентов, обязанных осуществлять раскрытие или предоставление информации в соответствии с пунктом 4 статьи 30 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», с которыми претендентом заключены указанные договоры, составляет не менее 50;
в) количество эмитентов, эмиссионные ценные бумаги которых допущены к организованным торгам, с которыми претендентом заключены указанные договоры, составляет не менее 5.
2.2 Программно-аппаратный комплекс претендента должен соответствовать следующим требованиям:
1) обеспечивать соединение с клиентами с использованием защищенного безопасного соединения (HTTPS);
2) обеспечивать расчет претендентом контрольной суммы по алгоритму MD5 для полученных от клиентов документов в электронном виде (файлов, содержащих текст документов);
3) обеспечивать по запросу федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг представление сведений в отношении раскрываемой информации в форме документа с электронной подписью претендента или получение таких сведений посредством аутентификации федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг с правом привилегированного доступа к базам данных, содержащим информацию в отношении раскрываемой эмитентами информации;
4) предусматривать наличие у претендента автономной системы IP-адресов;
5) предусматривать наличие не менее 3 провайдеров, с которыми заключены договоры на обслуживание независимых каналов связи в сети Интернет пропускной способностью не менее 100 Мбит/с каждый;
6) предусматривать непрерывное использование систем, обеспечивающих не менее 12 часов автономного энергоснабжения серверов, используемых для поддержания сервиса по раскрытию или предоставлению информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах;
7) предусматривать нахождение серверов, используемых для поддержания сервиса по раскрытию или предоставлению информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах, в специально оборудованном помещении с ограниченным доступом и круглосуточным видеонаблюдением и видеозаписью;
8) обеспечивать ограниченный доступ и (или) круглосуточное видеонаблюдение и видеозапись в помещениях, в которых обрабатывается подлежащая раскрытию или предоставлению информация о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах до момента ее раскрытия или предоставления;
9) обеспечивать запись телефонных переговоров в помещениях, в которых обрабатывается подлежащая раскрытию или предоставлению информация о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах до момента ее раскрытия или предоставления;
10) использовать программно-техническое обеспечение, позволяющее принимать, систематизировать, хранить и представлять получаемую информацию.
2.3. Работники структурного подразделения претендента, указанного в подпункте 5 пункта 2.1 настоящего Положения, должны соответствовать следующим квалификационным требованиям, а также требованиям к профессиональному опыту:
1) не являться лицами, которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа и (или) входили в состав коллегиального исполнительного органа финансовых организаций, определенных в соответствии с Федеральным законом от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции»[2], в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, если с даты такого аннулирования прошло менее 3 лет;
2) руководитель, а также не менее двух работников структурного подразделения должны иметь:
а) высшее экономическое, высшее юридическое и (или) высшее техническое образование;
б) квалификационный аттестат специалиста финансового рынка или соответствующий ему аттестат либо удостоверение государственного образца о краткосрочном повышении квалификации в области раскрытия информации в системе корпоративного управления.
Опыт работы руководителя структурного подразделения по взаимодействию с лицами, обязанными в соответствии с законодательством Российской Федерации раскрывать или предоставлять информацию о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах в области раскрытия информации, составляет не менее 3 лет.
2.4. Работники структурного подразделения или должностное лицо претендента, указанные в подпункте 6 пункта 2.1 настоящего Положения, должны соответствовать следующим квалификационным требованиям:
1) соответствовать требованию, установленному подпунктом 1 пункта 2.3 настоящего Положения;
2) не осуществлять функции, контроль за исполнением которых входит в их должностные обязанности;
3) руководитель структурного подразделения или должностное лицо должны иметь высшее образование.
III. Порядок проведения аккредитации
3.1. Для получения аккредитации претендент представляет в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг следующие документы:
1) копию устава претендента со всеми внесенными в него изменениями и (или) дополнениями;
2) копию свидетельства о внесении записи о государственной регистрации претендента в единый государственный реестр юридических лиц;
3) копию свидетельства о регистрации редакции средства массовой информации в форме информационного агентства;
4) копию свидетельства о регистрации сетевого издания, подтверждающего, что претендент имеет собственный сайт в сети Интернет, зарегистрированный в качестве средства массовой информации (Интернет-издания);
5) справку налогового органа Российской Федерации, подтверждающую отсутствие у претендента неисполненной обязанности по уплате налогов, сборов, пеней и налоговых санкций, подлежащих уплате в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах;
6) справку претендента о соответствии программно-аппаратного комплекса претендента требованиям пункта 2.2 настоящего Положения или копию договора на оказание претенденту соответствующих услуг, заключенного им с третьими, имеющими лицензии на услуги связи в сети передачи данных, за исключением передачи голосовой информации, телематические услуги связи, а также услуги связи по передаче данных для целей передачи голосовой информации, выданные федеральным органом исполнительной власти по надзору в сфере связи и массовых коммуникаций;
7) копии документов, подтверждающих наличие у работников претендента профессионального опыта и соблюдение ими квалификационных требований, установленных пунктом 2.3 настоящего Положения;
8) копию внутреннего документа (документов) претендента, содержащего порядок доступа к инсайдерской информации, правила охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов;
9) составленный в соответствии с требованиями подпункта 8 пункта 2.1 настоящего Положения список аффилированных лиц по состоянию на последний рабочий день месяца, предшествующего месяцу, в котором претендентом подан комплект документов для аккредитации;
10) перечень заключенных претендентом договоров на оказание услуг по раскрытию или предоставлению информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах, действующих на момент подачи претендентом документов для получения аккредитации, с обязательным указанием наименования эмитента, ИНН/ОГРН эмитента, а также дату заключения соответствующего договора;
11) документы, подтверждающие наличие у претендента опыта в систематизации и обработке массивов информации, а также опыта работы в области информационного обеспечения и раскрытия или предоставления информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах за период, включающий не менее 5 завершенных лет, предшествующих дате представления им документов для получения аккредитации.
3.2. Представляемые для проведения аккредитации документы на бумажных носителях, насчитывающие более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты, скреплены печатью претендента на прошивке и заверены подписью уполномоченного лица претендента.
Верность копий документов, представляемых на бумажных носителях, должна быть подтверждена печатью претендента и подписью его уполномоченного лица, если иная форма заверения не установлена законодательством Российской Федерации.
В случае представления претендентом не всех документов, необходимых для аккредитации, федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг возвращает представленные документы в течение 10 дней со дня их получения.
3.3. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг осуществляет экспертизу документов и сведений, представляемых претендентом, а также проверку и тестирование программно-аппаратного комплекса претендента.
В ходе проведения экспертизы указанных документов и сведений, проверки и тестирования программно-аппаратного комплекса претендента федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг при необходимости вправе запрашивать у претендента дополнительные документы и пояснения, связанные с соблюдением претендентом условий проведения аккредитации, а также направлять сотрудников по месту нахождения претендента для проведения указанных проверки и тестирования.
3.4. Решение об аккредитации претендента или мотивированное решение об отказе в его аккредитации принимается федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг в течение 60 дней с даты представления претендентом документов, предусмотренных пунктом 2.1 настоящего Положения.
Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе провести проверку достоверности сведений, содержащихся в документах. В этом случае течение срока, предусмотренного абзацем первым настоящего пункта, может быть приостановлено на время проведения проверки, но не более чем на 30 дней.
3.5. Основаниями для отказа в аккредитации претендента являются:
1) несоблюдение условий аккредитации, установленных настоящим Положением;
2) наличие в представленных претендентом документах ложных или недостоверных сведений.
3.6. В случае принятия решения об аккредитации федеральным органом исполнительной власти в области рынка ценных бумаг в срок, не позднее 5 дней с даты принятия указанного решения, в адрес претендента направляется уведомление об аккредитации, которое является подтверждением статуса Агентства.
В случае принятия решения об отказе в аккредитации федеральным органом исполнительной власти в области рынка ценных бумаг в срок, не позднее 10 дней с даты принятия указанного решения, в адрес претендента направляется уведомление с указанием причин, послуживших основанием для такого отказа. Отказ в аккредитации, а также уклонение от принятия решения об аккредитации могут быть обжалованы в суде.
3.7. Аккредитация Агентства осуществляется без ограничения срока ее действия.
IV. Порядок отзыва аккредитации
4.1. Основаниями отзыва у Агентства аккредитации являются:
1) не соблюдение Агентством условий аккредитации, определенных настоящим Положением;
2) неоднократное в течение завершенного года нарушение Агентством требований к порядку раскрытия информации;
3) нарушение требований, указанных в пункте 5.4 настоящего Положения;
4) неправомерное использование Агентством инсайдерской информации, а также распространение им заведомо ложных сведений;
5) ликвидация или прекращение деятельности в связи с реорганизацией Агентства в форме выделения или разделения;
6) введение процедур банкротства в отношении Агентства.
4.2. Решение об отзыве аккредитации принимается федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг в течение 30 дней с даты установления одного из оснований, предусмотренных пунктом 4.1 настоящего Положения.
В случае принятия решения об отзыве аккредитации федеральным органом исполнительной власти в области рынка ценных бумаг в срок, не позднее 10 дней с даты принятия указанного решения, в адрес организации, у которой была отозвана аккредитация, направляется уведомление с указанием причин, послуживших основанием для такого отзыва. Отзыв аккредитации может быть обжалован в суде.
V. Заключительные положения
5.1. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг ведет реестр аккредитованных Агентств.
5.2. В реестре аккредитованных Агентств содержатся следующие сведения в отношении Агентств:
1) полное наименование;
2) место нахождения;
3) контактные телефоны и адрес электронной почты;
4) основной государственный регистрационный номер (ОГРН);
5) идентификационный номер налогоплательщика (ИНН);
6) адрес страницы в сети Интернет.
5.3. Сведения реестра аккредитованных Агентств являются общедоступными и размещаются на официальной странице федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в сети Интернет (www.ffms.ru).
5.4. В случае изменения сведений об Агентстве, указанных в пункте 5.2 настоящего Положения, Агентство в срок не позднее 45 дней с момента наступления оснований для внесений таких изменений, представляет в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг копии документов, подтверждающих соответствующие изменения.
5.5. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
1) вносит сведения об Агентстве, указанные в пункте 5.2 настоящего Положения, в реестр аккредитованных Агентств в течение 3 дней с даты принятия решения об аккредитации Агентства;
2) вносит изменения в сведения об Агентстве, указанные в пункте 5.2 настоящего Положения, в реестр аккредитованных Агентств в течение 10 дней с даты поступления документов, указанных в пункте 5.4 настоящего Положения;
3) исключает сведения об Агентстве, указанные в пункте 5.2 настоящего Положения, из реестра аккредитованных Агентств в течение 3 дней с даты принятия решения об отзыве аккредитации у Агентства.
Срок приема заключений по результатам независимой антикоррупционной экспертизы с 26 октября по 16 ноября 2012 года.
31.10.2012
